La Inteligencia Artificial (IA) ha ganado un protagonismo notable en diversos sectores debido a su versatilidad y aplicaciones. En ámbitos como la ciberseguridad, la IA ha mejorado la detección, respuesta y...
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Actualidad en Compliance, tendencias, normativa y mejores prácticas
La Inminente Obligación del Sistema Interno de Información: aspectos fundamentales a tener en cuenta
De acuerdo con la disposición transitoria segunda de la Ley 2/2023, el próximo 13 de junio diversas entidades deberán contar con un Sistema interno de información. Concretamente, las entidades del sector privado, con...
Cinco años del RGPD: ¿qué conclusiones podemos sacar?
En UBT Legal & Compliance estamos de cumpleaños. El pasado 25 de mayo, el Reglamento General de Protección de Datos (RGPD), la norma que supuso un cambio de paradigma para la privacidad y protección de los datos...
Modelo PBCFT: La clave para evitar sanciones
Hoy en día, cumplir con las exigencias de la norma no solo evita las sanciones, sino también supone un valor diferencial respecto al resto de compañías, dotando una buena reputación empresarial. Esto es muy importante...
Novedades AML desde el Comité MONEYVAL
¿Qué es MONEYVAL? El Comité MONEYVAL es un órgano de seguimiento permanente del Consejo de Europa, creado en 1997 para evaluar el cumplimiento de los principales estándares internacionales en la lucha contra el...
La integración de nuestra debida diligencia con terceros en nuestras políticas y procedimientos
Una de las áreas de mayor riesgo es la relación con terceros. Si bien la interacción con proveedores, socios de negocio y otros terceros es clave para cualquier empresa, puede acarrear situaciones indeseadas. De esto...
El Modelo de Prevención de Riesgos en tu organización
¿Todavía no has implementado un Modelo de Prevención de Riesgos en tu organización? ¡Estás en peligro! La madurez de las organizaciones en materia de cumplimiento normativo está creciendo exponencialmente en España y...
La nueva era de los canales de denuncias
La Ley 2/2023 La Ley 2/2023 trae consigo importantes modificaciones que afectan a un gran número de empresas y Administraciones públicas. Más concretamente, todas aquellas que cuenten con más de 50 trabajadores, así...
¿Cómo se integran los buzones antifraude en los Sistemas internos de información?
Hace pocos días que entró en vigor la Ley 2/2023, reguladora de la protección de personas informantes y de lucha contra la corrupción. Una de sus novedades es que exige a todas las entidades del sector público contar...
¿Cuál es el papel de la protección de datos personales en los sistemas de IA?
Indudablemente, la Inteligencia Artificial (en adelante, IA) se ha convertido en la nueva tecnología del momento. Debido a su amplia variedad de aplicaciones, diversos sectores han apreciado su potencial y han...
Nueva obligación de contar con un procedimiento de gestión de información
El pasado 21 de febrero se publicó en el BOE la esperada ley 2/2023, relativa a la protección de las personas que informantes. Esta norma trata de amparar a las personas que informen sobre infracciones normativas y dar...
La importancia de una adecuada mitigación de riesgos en los fondos europeos
Hace unas semanas salió a la luz que el Tribunal de Cuentas Europeo (TCE) se encontraba analizando la gestión de los fondos europeos en España. De esta forma, se han detectado puntos débiles en la ejecución del Plan de...
Barclays, investigado por sospechas de errores en sus sistemas de Compliance y contra el blanqueo
La Autoridad de Cumplimiento Financiera (FCA) de Reino Unido emitió recientemente un aviso trasladando la necesidad de realizar una revisión independiente de los sistemas de compliance para prevenir y detectar delitos...
El uso de controles de huella dactilar para acceder a los estadios
La Agencia Española de Protección de Datos ha emitido un dictamen en el que establece que la implementación de un control de acceso por huella dactilar a los estadios deportivos, infringe la normativa de protección de...
Publicado el Índice de Percepción de la Corrupción de Transparencia Internacional de 2022
Transparencia Internacional ha publicado hoy su Índice de Percepción de la Corrupción, uno de los rankings más conocidos en el ámbito de la corrupción. En él, esta organización internacional busca dar una visión...
La importancia de la transparencia en el compliance
El próximo 28 de septiembre es catalogado como el día de la transparencia. Un recordatorio de la importancia de adoptar una actitud transparente en campos del compliance como: La gestión de fondos públicos. La gestión...
Nueva obligación de denuncia de conductas colusorias
El pasado 24 de diciembre se publicó la ley 31/2022 de Presupuestos Generales del Estado para el año 2023. Esta norma, entre otras modificaciones, tuvo como efecto la introducción de la obligación de denunciar...
Compliance Penal en tu Empresa: Ventajas de implementarlo
En el mundo empresarial actual, el concepto de Compliance Penal se ha convertido en un pilar fundamental para asegurar el cumplimiento normativo y mitigar riesgos legales. Pero, ¿qué implica realmente el término...
La AEPD estima la reclamación ejercida por un condenado por estafa
La Agencia Española de Protección de Datos (en adelante, AEPD) ha estimado la reclamación formulada por parte de un particular acusado por delitos de estafa relacionados con una plataforma de criptomonedas. Dicha...
Gestión del canal de denuncias ¿debo formarme?
¿Qué es el canal de denuncias? Es una herramienta por la que una entidad recibe y gestiona informaciones formuladas por sus trabajadores y diferentes profesionales que conforman la organización. Esa información que se...
La política de regalos como mecanismo anticorrupción
El soborno es una lacra que afecta a la economía global y en cuya lucha están implicados organismos como Transparencia Internacional. No obstante, existen distintos mecanismos para luchar contra ella, como por ejemplo...
Novedad en el Código Penal: Compliance para administradores y directivos
La reforma del Código Penal del pasado 23 de diciembre de 2022 trajo varias novedades en materia de Compliance. Sin embargo, una de las más trascendentes es la incorporación de la exención de la responsabilidad...
La estrecha relación entre los PMA y los PERTE
A la hora de participar en proyectos financiados por los Planes de Recuperación, Transformación y Resiliencia (PRTR) hay un concepto que aparece con frecuencia: PERTE. Ahora bien, ¿qué significa exactamente? Los ERTE...
Los 7 elementos del Plan Anual de formación en materia de PBCFT
El artículo 29 de la Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (LPBCFT), establece que las organizaciones deberán formar a sus empleados. Así, los objetivos de este precepto son...
¿Qué son los conflictos de intereses?
A la hora de trabajar en la implantación de un Plan de Medidas Antifraude, un Modelo de Prevención Penal o un Sistema de Gestión de Compliance, puede surgir una duda: ¿qué es un conflicto de intereses? Para responder a...
Multa histórica a Meta por la filtración de datos personales
La Comisión de Protección de Datos de Irlanda (DPC) habría impuesto una multa de 265 millones de euros a la empresa Meta, la matriz de Facebook, tras detectar deficiencias en el tratamiento de datos personales de más...
Modelos de compliance: un paso más allá del cumplimiento penal
El año 2010, a nivel penal fue especialmente relevante al marcar la fecha en la que las personas jurídicas comenzaron a poder tener responsabilidad penal. Es decir, entidades como empresas, asociaciones o fundaciones...
Nuevas normas de información en el ámbito de la economía sostenible
La semana pasada el Parlamento Europeo adopto una nueva directiva en materia de economía sostenible. Este documento ha introducido nuevas normas de información y reporte para empresas multinacionales. ¿Qué persigue?...
La protección de datos en el Esquema Nacional de Seguridad
El Esquema Nacional de Seguridad (en adelante, ENS), busca preservar la información manejada dentro de una organización y los servicios prestados por la misma. Así, establece los principios básicos y requisitos mínimos...
SCASSI y UBT Legal & Compliance: Nos unimos para daros la mejor de las alianzas
La ciberseguridad busca la protección de los activos de una organización frente a todas las amenazas surgidas en un entorno cada vez más digital. Estas amenazas son además cada vez más numerosas y sofisticadas, por lo...