Consultoria Legal

CORPORATE COMPLIANCE

En UBT Legal & Compliance prestamos servicios de asesoramiento, consultoría y auditoría en cumplimiento normativo y Compliance penal a sociedades, entidades no lucrativas y Administraciones Públicas.

Además, contamos con un equipo especializado que garantiza a nuestros clientes una solución personalizada a las necesidades y características de cada organización.

Dentro de nuestro equipo contamos con profesionales con amplia experiencia en la implantación de Sistemas de Gestión y reconocidos abogados expertos en distintas materias:

  • Compliance Penal
  • Compliance Antisoborno
  • Compliance ISO 37301
  • Compliance Tributario

Compliance Penal

Las personas jurídicas son responsables penalmente en el ordenamiento jurídico español. En UBT Legal & Compliance ayudamos a nuestros clientes a implementar Modelos de Prevención de Delitos o Sistemas de Gestión de Compliance Penal (UNE 19601:2017) que faciliten la gestión eficaz de riesgos penales.

_Ver más

Compliance Antisoborno

La implementación de un Sistema de Gestión Antisoborno bajo la norma UNE ISO 37001:2017 supone la protección y la garantía de cumplir con todas las obligaciones de prevención del soborno exigidas por la normativa, previniendo posibles daños económicos y reputacionales para la organización.

_Ver más

Compaas Sistema de Gestión

Gestiona y monitoriza en tiempo real tus riesgos legales, dando cumplimiento a la normativa de aplicación. Compaas se adapta a las necesidades y situaciones de cada empresa, facilitando y automatizando procesos de gestión. ¡Garantiza el cumplimiento normativo ahorrando costes en su organización.

_Ver más

Compliance ISO 37301

Las organizaciones se enfrentan en el desarrollo de su actividad diaria al cumplimiento de numerosas obligaciones. La implementación de un Sistema de Gestión bajo los requisitos de la norma UNE-ISO 37301:2021 supone conocer, prevenir y tratar los riesgos legales, configurando una ventaja competitiva para la organización.

_Ver más

Canal Ético

La implementación de canales éticos en las organizaciones es cada vez más común y en muchos casos se trata de un imperativo legal. UBT Legal & Compliance cuenta con amplia experiencia y la herramienta Compaas, de desarrollo propio, para implementar su canal ético de forma eficaz, asegurando el cumplimiento de la normativa nacional y europea.
 

_Ver más

Compliance Tributario

Las irregularidades en relación con el cumplimiento de las obligaciones tributarias resultan de gran importancia para las organizaciones, tanto por las cuantiosas multas como por los daños reputaciones que pueden generar. Facilita su cumplimiento a través de la implementación de un Sistema de Gestión de Compliance Tributario bajo la norma UNE:19602:2019

_Ver más

¿Por qué Nosotros?

UBT Legal & Compliance cuenta con Compaas (Compliance As A Service), una herramienta de desarrollo propio para la gestión de riesgos. Facilita el diseño, el mantenimiento y la supervisión de los Modelos de Prevención y Sistemas de Gestión.

Actualmente Compaas cuenta con módulos específicos de compliance, protección de datos personales y prevención de blanqueo de capitales. Nuestra metodología de gestión de riesgos para las empresas está basada en criterios objetivos que aseguran la eficacia de los Modelos de Prevención y de los Sistemas de Gestión facilitando la obtención de certificaciones por entidades externas.

Canal Ético

La información es poder, de manera que conocer lo que ocurre dentro de una organización, así como entorno a los grupos de interés, supone un valor diferencial a la hora de afrontar potenciales riesgos y tomar decisiones estratégicas. 

A diferencia de otros canales éticos, Compaas garantiza la gobernanza en la organización a través de su cuadro de mando y sistema de tareas con avisos de vencimiento.

Cuenta con una metodología basada en la experiencia y necesidades de los clientes de UBT Legal & Compliance, que permite gestionar las comunicaciones de cumplimiento de forma rápida y eficaz, cumpliendo con la Directiva Whistleblowing y la normativa de protección de datos personales. 

Garantiza la confidencialidad, facilita las comunicaciones anónimas y automatiza los procesos de gestión del canal de denuncias con la herramienta Compaas.

Servicos de apoyo al canal ético:

 

  • Gestión externalizada del canal ético
  • Análisis previo de las comunicaciones recibidas
  • Informe de análisis para la tramitación de investigaciones
  • Informes periódicos y estadísticas del canal ético
  • Apoyo en investigaciones internas
  • Asesoramiento legal a la investigación y la interposición de sanciones
  • Registro anonimizado de las comunicaciones

Blog UBT Compliance

La importancia de la formación integral en materia de PBCFT

La Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (PBCFT) establece la obligación de que las entidades y profesionales que ostentan la condición de sujetos obligados lleven a cabo acciones formativas para su personal. Plan de...

leer más

Contáctanos

Si quieres recibir más información sobre nuestros servicios, ofertas y novedades en materia de cumplimiento normativo, completa el siguiente formulario.

SI

SI

2 + 2 =

UBT Legal & Compliance tratará los datos personales facilitados a través del presente formulario con la finalidad de gestionar su solicitud de contacto, legitimado en el consentimiento mostrado mediante la remisión del mismo. Puede obtener más información en nuestra Política de Privacidad, así como contactar con nuestro Delegado de Protección de Datos a través de dpo@ubtcompliance.com.

Los campos marcados con asterisco (*) son obligatorios. En caso de no ser facilitados no podrá atenderse correctamente su solicitud. 

AGENDAR LLAMADA