Consultoría Legal

UNE – ISO 37001:2017

Compliance Antisoborno

En UBT Legal & Compliance ayudamos a nuestros clientes a implementar Sistemas de Gestión Antisoborno que faciliten la gestión de este tipo de riesgos. La implementación de Sistemas de Gestión Antisoborno según la norma UNE-ISO 37001, facilitan la promoción de una cultura ética empresarial, previenen la comisión de delitos relacionados con el soborno y previenen daños reputacionales que pueden suponer un alto coste para las organizaciones.

Somos especialistas en:

  • Diseño e implantación de Sistema de Gestión Antisoborno.
  • Oficina de cumplimiento: resolución de consultas de lucha contra el soborno y desarrollo de acciones de concienciación.
  • Auditoría de Sistemas de Gestión Antisoborno.

Diseño e implementación

UBT Legal & Compliance presta apoyo a sus clientes para brindar protección y garantías de cumplimiento de las obligaciones y compromisos de lucha contra el soborno exigidos por organismos internacionales, así como por la normativa nacional y extranjera.

Oficina de cumplimiento

Controlar y gestionar los riesgos de soborno de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión Antisoborno, según los requisitos de la norma UNE-ISO 37001.

Auditoría del sistema de gestión antisoborno

El punto 9.2 de la norma UNE-ISO 37001:2017 exige la celebración de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para la verificación, seguimiento y mejora continua del Sistema.

DISEÑO E IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE ANTISOBORNO 

El punto 9.2 de la norma UNE-ISO 37001:2017 exige la celebración de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para la verificación, seguimiento y mejora continua del Sistema.

El servicio incluye:

  • Recopilación y análisis de documentación para su contextualización.
  • Verificación del cumplimiento de los requisitos descritos en los puntos de la norma UNE-ISO 37001.
  • Verificación de controles en relación con los riesgos antisoborno, con el objetivo de valorar el nivel de eficacia de mitigación sobre los mismos.
  • Elaboración y entrega del informe de auditoría según los requisitos de la UNE-ISO 37001, que recogerá los hallazgos, incluyendo Observaciones y No Conformidades.

 Auditoría del sistema de gestión antisoborno 

El punto 9.2 de la UNE-ISO 37001:2017 exige la auditoría interna del Sistema para su verificación, seguimiento y mejora continua. Comprobar y corroborar todos el Sistema de Gestión supone un examen necesario y útil para todo aquel Sistema que pretenda ser eficaz y estar certificado.

Por qué hacerlo con nosotros:

  • Contamos con expertos penalistas, consultores legales especializados en Sistemas de Gestión de Compliance y auditores de Sistemas de Gestión.
  • UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de Compliance, diferenciándonos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.
  • Contamos con “COMPaaS” (Compliance As A Services), una herramienta de desarrollo propio, adaptada a la UNE-ISO 37001, que permite la auditoría del Sistema de Gestión de Compliance Antisoborno.

El servicio consta de los siguientes hitos:

  • Recopilación y análisis de documentación para su contextualización.
  • Verificación de controles en relación con los riesgos, con el objetivo de valorar el nivel de eficacia de mitigación sobre dichos riesgos.
  • Elaboración del informe de auditoría según los requisitos de la norma UNE 19601 que recogerá los hallazgos, incluirá recomendaciones y No Conformidades.
  • Entrega del informe al cliente con explicación de los resultados.

OFICINA DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO  

Controlar y gestionar los riesgos de soborno de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión Antisoborno, según los requisitos de la norma UNE-ISO 37001.

El presente servicio incluye:

  • Apoyo y soporte al Órgano de Supervisión de Compliance Antisoborno.
  • Resolución de consultas en materia de Compliance Antisoborno.
  • Auditoría interna periódica del Sistema de Gestión Antisoborno.
  • Auditoría de verificación de la eficacia de los controles.
  • Envío de píldoras de concienciación para fomentar una cultura de cumplimiento.

Blog UBT Compliance

La importancia de la formación integral en materia de PBCFT

La Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (PBCFT) establece la obligación de que las entidades y profesionales que ostentan la condición de sujetos obligados lleven a cabo acciones formativas para su personal. Plan de...

leer más

Contáctanos

Si quieres recibir más información sobre nuestros servicios, ofertas y novedades en materia de cumplimiento normativo, completa el siguiente formlario

SI

SI

6 + 12 =

UBT Legal & Compliance tratará los datos personales facilitados a través del presente formulario con la finalidad de gestionar su solicitud de contacto, legitimado en el consentimiento mostrado mediante la remisión del mismo. Puede obtener más información en nuestra Política de Privacidad, así como contactar con nuestro Delegado de Protección de Datos a través de dpo@ubtcompliance.com.

Los campos marcados con asterisco (*) son obligatorios. En caso de no ser facilitados no podrá atenderse correctamente su solicitud. 

AGENDAR LLAMADA