Consultoría Legal

UNE – ISO 37001

Compliance Antisoborno

Es una herramienta dinámica y viva para su plena utilidad y eficacia, es por ello por lo que su seguimiento, monitorización y mejora continua debe de darse de manera constante en la organización de cara a una posible certificación o seguimiento de esta.

Diseño e implementación

La protección y garantía de cumplir con todas los compromisos antisoborno exigidos por organismos internacionales, así como con la normativa nacional y extranjera (FCPA). 

Oficina de cumplimiento

Debe ser una herramienta dinámica y viva para su plena utilidad y eficacia

Auditoría del sistema de gestión antisoborno

Comprobar y corroborar todos el Sistema de Gestión supone un examen necesario y útil para todo aquel Sistema que pretenda ser eficaz y estar certificado.

Oficina de cumplimiento del sistema de gestión antisoborno 

Un Sistema de Gestión de Compliance Antisoborno debe ser una herramienta dinámica y viva para su plena utilidad y eficacia, es por ello por lo que su seguimiento, monitorización y mejora continua debe de darse de manera constante en la organización de cara a una posible certificación o seguimiento de esta.

Por qué nosotros:

  • Contamos con expertos penalistas, consultores legales especializados en Sistemas de Gestión de Compliance y auditores de Sistemas de Gestión.
  • UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de Compliance, diferenciándonos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.
  • Contamos con “COMPaaS” (Compliance As A Services), una herramienta de desarrollo propio, adaptada a la UNE ISO 37001, que permite el cumplimiento, seguimiento y gobernanza de todo el Sistema de Gestión de Compliance Antisoborno.

El presente servicio incluye:

 

  • Apoyo y Soporte al Órgano de Supervisión
  • Auditoría interna del Sistema de Gestión Antisoborno
  • Auditoría de verificación de cumplimiento de los controles
  • Envío de píldoras de concienciación para fomentar una cultura de cumplimiento.

 Auditoría del sistema de gestión antisoborno 

El punto 9.2 de la UNE-ISO 37001:2017 exige la auditoría interna del Sistema para su verificación, seguimiento y mejora continua. Comprobar y corroborar todos el Sistema de Gestión supone un examen necesario y útil para todo aquel Sistema que pretenda ser eficaz y estar certificado.

Por qué hacerlo con nosotros:

  • Contamos con expertos penalistas, consultores legales especializados en Sistemas de Gestión de Compliance y auditores de Sistemas de Gestión.
  • UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de Compliance, diferenciándonos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.
  • Contamos con “COMPaaS” (Compliance As A Services), una herramienta de desarrollo propio, adaptada a la UNE-ISO 37001, que permite la auditoría del Sistema de Gestión de Compliance Antisoborno.

El servicio consta de los siguientes hitos:

 

  • Recopilación y análisis de documentación para su contextualización.
  • Verificación de controles en relación con los riesgos, con el objetivo de valorar el nivel de eficacia de mitigación sobre dichos riesgos.
  • Elaboración del informe de auditoría según los requisitos de la norma UNE 19601 que recogerá los hallazgos, incluirá recomendaciones y No Conformidades.
  • Entrega del informe al cliente con explicación de los resultados.

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