consultoría Legal

ISO 19600  ISO 37301

Compliance

Las empresas han de cumplir con todas sus obligaciones y compromisos adquiridos para evitar eventuales sanciones, penas y daños en su reputación.

Al igual ayudamos a tu empresa en el proceso de certificación bajo la norma ISO 37301, a través de nuestra metodología y con el apoyo de la herramienta de gestión de riesgos CompAAS.

Somos especialistas en : 

  • Diseño e implantación de sistema de gestión
  • Oficina de cumplimiento del Sistema de Gestión Compliance Penal
  •  Auditoría del Sistema de Gestión Compliance Penal

Diseño e implantación de sistema de gestión

todos riegos legales de una organización resulta indispensable para la protección y control de la entidad. Conocer, prevenir y tratar los riesgos legales supone otorgar una ventaja competitiva

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Oficina de cumplimiento del sistema de gestión compliance general

Controlar y atender todos los riesgos legales de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante.

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Auditoría del sistema de gestión compliance

El punto 9.2 de la ISO 37301:2020 exige la auditoría interna, libre de conflictos de interés, del Sistema para su verificación, seguimiento y mejora continua.

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Diseño e implantación de sistema de gestión  

Cubrir íntegramente todos riegos legales de una organización resulta indispensable para la protección y control de la entidad.

Conocer, prevenir y tratar los riesgos legales supone otorgar una ventaja competitiva respecto a otras organizaciones ante un escenario global sobrerregulado.

 

El presente servicio incluye:

  • Auditoría de actividades para identificación de riesgos legales;
    • Análisis las actividades y procesos para la elaboración del Mapa de riesgos legales.
    • Informe de diagnóstico y Plan de Acción.
  • Soporte para la adaptación e implementación del Plan de Acción;
  • Entrega de Programa de Prevención de Riesgos Legales.
  • Soporte en el diseño y en la elaboración de la documentación del Sistema de Gestión de Compliance.
  • Elaboración y entrega de la documentación definitiva del Sistema de Gestión de Compliance.
  • Auditoría interna del Sistema de Gestión de Compliance.
  • Apoyo y soporte en la elaboración de informes de revisión.
  • Asistencia durante el proceso de certificación y soporte en la elaboración del Plan de Acciones Correctivas

Oficina de cumplimiento del sistema de gestión compliance general

Controlar y atender todos los riesgos legales de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante.

El vasto abanico de riesgos legales obliga a la organización a estar al corriente del ordenamiento jurídico, la supervisión del cumplimiento de las obligaciones y los controles implantados, así como de cumplir con los requisitos exigidos por la norma ISO 37301.

El presente servicio incluye:

  • Apoyo y Soporte al Órgano de Supervisión.
  • Auditoría interna del Sistema de Gestión de Compliance.
  • Auditoría de verificación de cumplimiento de los controles.
  • Envío de píldoras de concienciación para fomentar una cultura de cumplimiento.

 Auditoría del sistema de gestión compliance

El punto 9.2 de la ISO 37301:2020 exige la auditoría interna, libre de conflictos de interés, del Sistema para su verificación, seguimiento y mejora continua.

Comprobar y corroborar todos el Sistema de Gestión supone un examen necesario y útil para todo aquel Sistema que pretenda ser eficaz y estar certificado.

 

El servicio consta de los siguientes hitos:

  • Recopilación y análisis de documentación para su contextualización.
  • Verificación de controles en relación con los riesgos, con el objetivo de valorar el nivel de eficacia de mitigación sobre dichos riesgos.
  • Elaboración y entrega del informe de auditoría según los requisitos de la ISO 37301 que recogerá los hallazgos, incluyendo Recomendaciones y No Conformidades.

Somos Diferentes

Contamos con expertos asesores legales en diferentes materias, consultores especializados en Sistemas de Gestión de Compliance y auditores de Sistemas de Gestión.

UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de Compliance, diferenciándonos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.

Contamos con “COMPaaS” (Compliance As A Services), una herramienta de desarrollo propio, adaptada a la ISO 37301, que permite el cumplimiento y seguimiento de todos los requisitos de la norma.

 

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