Consultoría Legal
UNE – ISO 37301:2021
Sistemas de Gestión de Compliance
Las empresas han de cumplir con todas sus obligaciones y compromisos adquiridos para evitar eventuales sanciones, penas y daños en su reputación.
UBT Legal & Compliance presta apoyo y soporte a las empresas en el proceso de certificación bajo la norma UNE-ISO 37301, a través de nuestra metodología y con el apoyo de la herramienta de gestión de riesgos Compaas
Somos especialistas en:
- Diseño e implantación de Sistema de Gestión de Compliance.
- Oficina de cumplimiento: resolución de consultas de compliance y desarrollo de acciones de concienciación.
- Auditoría de Sistemas de Gestión de Compliance.
Diseño e implantación de Sistema de Gestión
Para una eficaz protección y control de la entidad resulta indispensable conocer, prevenir y tratar los riesgos legales. Estas acciones suponen una ventaja competitiva en las organizaciones, además de brindar mayor seguridad a las mismas.
Oficina de cumplimiento del Sistema de Gestión Compliance General
Controlar y gestionar los riesgos legales de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión de Compliance.
Auditoría del Sistema de Gestión Compliance
El punto 9.2 de la UNE-ISO 37301:2021 exige la realización de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para su verificación, seguimiento y mejora continua.
Diseño e implantación de sistema de gestión
Para una eficaz protección y control de la entidad resulta indispensable conocer, prevenir y tratar los riesgos legales. Estas acciones suponen una ventaja competitiva en las organizaciones, además de brindar mayor seguridad a las mismas.
El presente servicio incluye:
- Auditoría de actividades para identificación de riesgos legales.
- Informe de diagnóstico y Plan de Acción.
- Análisis las actividades y procesos para la elaboración del Mapa de riesgos legales.
- Soporte para la adaptación e implementación del Plan de Acción.
- Entrega de Programa de Prevención de Riesgos Legales.
- Soporte en el diseño y en la elaboración de la documentación del Sistema de Gestión de Compliance.
- Elaboración y entrega de la documentación definitiva del Sistema de Gestión de Compliance.
- Apoyo y soporte en la elaboración de informes de revisión.
- Asistencia durante el proceso de certificación y soporte en la elaboración del Plan de Acciones Correctivas.
Oficina de cumplimiento del sistema de gestión compliance general
Controlar y gestionar los riesgos legales de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión de Compliance.
El presente servicio incluye:
- Apoyo y Soporte al Órgano de Supervisión de Compliance.
- Resolución de consultas en materia de Compliance.
- Auditoría interna periódica del Sistema de Gestión de Compliance.
- Auditoría de verificación de la eficacia de los controles.
- Envío de píldoras de concienciación para fomentar una cultura de cumplimiento.
Auditoría del sistema de gestión compliance
El punto 9.2 de la UNE-ISO 37301:2021 exige la realización de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para su verificación, seguimiento y mejora continua.
El servicio consta de los siguientes hitos:
- Recopilación y análisis de documentación para su contextualización.
- Verificación del cumplimiento de los requisitos descritos en los puntos de la norma UNE-ISO 37301.
- Verificación de controles en relación con los riesgos, con el objetivo de valorar el nivel de eficacia de mitigación sobre los mismos.
- Elaboración y entrega del informe de auditoría según los requisitos de la UNE-ISO 37301, que recogerá los hallazgos, incluyendo Observaciones y No Conformidades.
SOMOS DIFERENTES
Contamos con expertos consultores legales en diferentes materias, especializados en Sistemas de Gestión de Compliance y auditores de Sistemas de Gestión.
UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de Compliance, diferenciándonos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.
Contamos con Compaas (Compliance As A Service), una herramienta de desarrollo propio, adaptada a la UNE-ISO 37301, que facilita el cumplimiento y seguimiento de todos los requisitos de la norma.
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