Consultoría legal

PBCFT

La fórmula óptima para cumplir con los deberes establecidos en la normativa de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo es la implantación de un Modelo de PBCFT, adaptado a la concreta actividad realizada por la empresa y a su operativa diaria. 

Diseño e implantación

Diseñamos e implantamos un Modelo de PBCFT, adaptado a la concreta actividad realizada por la empresa y a su operativa diaria.

Oficina de cumplimiento

Nos permite gestionar, controlar y acreditar adecuadamente el cumplimiento normativo en este ámbito.    

 

 

Externalización Unidad Técnica

Esta Unidad Técnica es un órgano fundamental desde el punto de vista de la prevención del blanqueo de capitales y la gobernanza en el ámbito de la organización. Para cumplir con su función, se requiere que sus miembros posean un alto grado de experiencia y cualificación, así como que disponga de medios y recursos adecuados para llevar a cabo exitosamente su función. 

Diseño e implementación modelo pbcft

La fórmula óptima para cumplir con los deberes establecidos en la normativa de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo es la implantación de un Modelo de PBCFT, adaptado a la concreta actividad realizada por la empresa y a su operativa diaria.

Por qué hacerlo con nosotros:

  • Contamos con expertos abogados, consultores, auditores designados ante el SEPBLAC.
  • UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
  • Nos diferenciamos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.

El efectivo diseño y adaptación del Modelo de PBCFT conllevará las siguientes tareas 

  • Análisis periódico de los riesgos concurrentes en la actividad de la entidad. 
  • Evaluación de las operativas y escenarios de riesgo relacionados con la actividad del cliente. 
  • Diseño y adopción de las medidas y controles adecuados a los riesgos identificados. 
  • Revisión efectiva de los procedimientos y controles adoptados. 
  • Definición del Manual de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo de la entidad.  
  • Implementación de un sistema de mejora continua y gobernanza en el ámbito de la organización. 

Oficina de cumplimiento PBCFT

Las entidades que ostentan la condición de sujetos obligados a la normativa de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo deben garantizar el cumplimiento de sus deberes en esta materia.

Nuestro servicio de asesoramiento en materia prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo permite gestionar, controlar y acreditar adecuadamente el cumplimiento normativo en este ámbito.

Por qué hacerlo con nosotros:

  • Contamos con expertos abogados, consultores, auditores designados ante el SEPBLA
  • Incumplimientos contractuales
  • UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
  • Nos diferenciamos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.

Nuestro apoyo en el ámbito de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo implica:

  • Soporte integral al Representante ante el SEPBLAC, al Órgano de Control Interno y demás órganos o responsables en materia de PBCFT.
  • Auditoría de verificación de cumplimiento de controles.
  • Auditoría interna del Modelo de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo.
  • Implementar un sistema de mejora continua y gobernanza en el ámbito de la entidad.
  • Diseño y creación de un canal de comunicación interna de incumplimientos e irregularidades en materia de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
  • Envío de píldoras de concienciación con evidencia de recepción.

Externalización Unidad Técnica de PBCFT  

En el caso de sujetos obligados cuyo volumen de negocios anual exceda de 50 millones de euros o cuyo balance general anual exceda de 43 millones de euros, la normativa exige la creación de una Unidad Técnica de Prevención del Blanqueo de Capitales.

Esta Unidad Técnica es un órgano fundamental desde el punto de vista de la prevención del blanqueo de capitales y la gobernanza en el ámbito de la organización. Para cumplir con su función, se requiere que sus miembros posean un alto grado de experiencia y cualificación, así como que disponga de medios y recursos adecuados para llevar a cabo exitosamente su función.

Por qué hacerlo con nosotros:

  • Se asegura la adecuada formación y especialización, gobernanza, independencia y diligencia de la figura de la Unidad Técnica de PBCFT.
  • Contamos con expertos abogados, consultores, auditores designados ante el SEPBLAC.
  • Este servicio permite gestionar y garantizar el debido cumplimiento de todas las exigencias establecidas por la normativa de protección de datos.

Los servicios de externalización de la Unidad Técnica de Prevención del Blanqueo de Capitales incluyen las siguientes tareas:

  • Evaluación y documentación del examen especial de operaciones sospechosas.
  • Elaboración del Informe de Autoevaluación de Riesgo del sujeto obligado.
  • Análisis de las medidas y controles adoptados por el sujeto obligado
  • Verificación y análisis de los procedimientos de diligencia debida con clientes.
  • Gestión de las comunicaciones y colaboración con el Órgano de Control Interno.
  • Gestión de las comunicaciones y colaboración con el Representante nombrado ante el SEPBLAC del sujeto obligado
  • Revisión periódica y actualización del Manual de Prevención del Blanqueo de Capitales del sujeto obligado.
  • Elaboración de la Memoria Anual y otra documentación del Órgano de Control Interno y Unidad Técnica.

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