consultoría Legal
UNE 19602:2019
Compliance Tributario
Las conductas relacionadas con materia fiscal y tributaria en el ámbito empresarial pueden acarrear consecuencias y sanciones para la organización y, por tanto, para los responsables y directivos de la misma.
Por ello, en UBT Legal & Compliance ayudamos a las organizaciones a implementar y evaluar la eficacia del Sistema de Gestión de Compliance Tributario.
Somos especialistas en :
- Diseño e implantación de Sistema de Gestión de Compliance Tributario.
- Oficina de cumplimiento: resolución de consultas de compliance tributario y desarrollo de acciones de concienciación.
- Auditoría de Sistemas de Gestión de Compliance Tributario.
Diseño e implantación de Sistema de Gestión Tributario
Implementar un Sistema de Gestión de Compliance Tributario exige cumplir íntegramente con todos los requisitos de la UNE 19602:2019, garantizando el cumplimiento de las exigencias legales de la organización en materia fiscal y tributaria y generando una “cultura de cumplimiento tributario” en la misma.
Oficina de cumplimiento del Sistema de Gestión Compliance Tributario
Controlar y gestionar los riesgos tributarios de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión de Compliance Tributario, según los requisitos de la norma UNE 19602.
Auditoría del Sistema de Gestión Compliance Tributario
El punto 9.2 de la norma UNE 19602 exige la celebración de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para la verificación, seguimiento y mejora continua del Sistema.
DISEÑO E IMPLANTACIÓN DE SISTEMAS
DE GESTIÓN DE COMPLIANCE TRIBUTARIO
Implementar un Sistema de Gestión de Compliance Tributario exige cumplir íntegramente con todos los requisitos de la UNE 19602:2019, garantizando el cumplimiento de las exigencias legales de la organización en materia fiscal y tributaria y generando una “cultura de cumplimiento tributario” en la misma.
Este servicio incluye:
- Auditoría de actividades y procesos para la identificación de riesgos tributarios en la organización.
- Análisis y evaluación de los riesgos tributarios para la elaboración del Mapa de riesgos. Metodología basada en criterios objetivos.
- Soporte en la implementación de controles, procedimientos y políticas de Compliance Tributario.
- Soporte para la adaptación e implementación del Plan de Acción.
- Elaboración y entrega de Programa de Prevención de Riesgos Tributarios.
OFICINA DE CUMPLIMIENTO DEL SISTEMA
DE GESTIÓN DE COMPLIANCE TRIBUTARIO
Controlar y gestionar los riesgos tributarios de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión de Compliance Tributario, según los requisitos de la norma UNE 19602.
El servicio incluye:
- Apoyo y soporte al Órgano de Supervisión de Compliance Tributario.
- Resolución de consultas en materia de Compliance Tributario.
- Auditoría interna periódica del Sistema de Gestión Tributario.
- Auditoría de verificación de la eficacia de los controles.
- Envío de píldoras de concienciación para fomentar una cultura de cumplimiento.
AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN
DE COMPLIANCE TRIBUTARIO
El punto 9.2 de la norma UNE 19602 exige la celebración de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para la verificación, seguimiento y mejora continua del Sistema.
El servicio incluye:
- Recopilación y análisis de documentación para su contextualización.
- Verificación del cumplimiento de los requisitos descritos en los puntos de la norma UNE 19602.
- Verificación de controles en relación con los riesgos tributarios, con el objetivo de valorar el nivel de eficacia de mitigación sobre los mismos.
- Elaboración y entrega del informe de auditoría según los requisitos de la UNE 19602, que recogerá los hallazgos, incluyendo Observaciones y No Conformidades.
SOMOS DIFERENTES
Contamos con expertos en derecho tributario, penalistas, consultores legales especializados en Sistemas de Gestión de Compliance Tributario y auditores de Sistemas de Gestión.
UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de Compliance, diferenciándonos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.
Contamos con Compaas (Compliance As A Service), una herramienta de desarrollo propio, adaptada a la norma UNE 19602, que facilita el cumplimiento y seguimiento de los requisitos de la norma.
Blog UBT Compliance
Compliance y Privacidad y su importancia en el Sector Asistencial
Las residencias de personas mayores y todas las entidades del sector asistencial en general se han de considerar un sector especialmente sensible al cumplimiento de las obligaciones por la labor que desarrolla en la sociedad, las características más vulnerables de las...
Modelo PBCFT: La clave para evitar sanciones
Hoy en día, cumplir con las exigencias de la norma no solo evita las sanciones, sino también supone un valor diferencial respecto al resto de compañías, dotando una buena reputación empresarial. Esto es muy importante en la actualidad, porque las empresas cuidan cada...
Novedades AML desde el Comité MONEYVAL
¿Qué es MONEYVAL? El Comité MONEYVAL es un órgano de seguimiento permanente del Consejo de Europa, creado en 1997 para evaluar el cumplimiento de los principales estándares internacionales en la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, y...
Contáctanos
Si quieres recibir más información sobre nuestros servicios, ofertas y novedades en materia de cumplimiento normativo, completa el siguiente formulario.
UBT Legal & Compliance tratará los datos personales facilitados a través del presente formulario con la finalidad de gestionar su solicitud de contacto, legitimado en el consentimiento mostrado mediante la remisión del mismo. Puede obtener más información en nuestra Política de Privacidad, así como contactar con nuestro Delegado de Protección de Datos a través de dpo@ubtcompliance.com.
Los campos marcados con asterisco (*) son obligatorios. En caso de no ser facilitados no podrá atenderse correctamente su solicitud.