consultoría Legal

31 Bis / UNE 19601

Compliance Penal

Las acciones cometidas por los empleados de una empresa no solo pueden acarrear consecuencias y sanciones para ellos mismos, sino también para la propia compañía y, por tanto, para los responsables y directivos de la misma.

Por ello, en UBT Legal & Compliance te ayudamos a implementar y evaluar la eficacia del Modelo y/o Sistema de Gestión de Compliance Penal. (UNE 19601)

La eficacia de nuestro Modelo de Prevención se basa en la supervisión, gestión y mantenimiento del mismo, que permiten la acreditación debida. Además, establecemos sistemas apropiados de auditoría, vigilancia y control.

Somos especialistas en : 

  • Diseño e implantación del modelo de prevención penal
  • Oficina de cumplimiento del modelo
  • Auditoría del modelo de prevención penal
  • Diseño e implantación de sistema de gestión
  • Oficina de cumplimiento del Sistema de Gestión Compliance Penal
  •  Auditoría del Sistema de Gestión Compliance Penal

Diseño e implantación del modelo de prevención penal

Proteger cualquier organización de la materialización de un riesgo penal en el seno de esta pasa por implantar un modelo de prevención eficaz, adaptado a su idiosincrasia y contexto.

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Oficina de cumplimiento del modelo

Garantizar la eficacia de un modelo de prevención de riesgos penales pasa por asegurar y monitorizar riesgos penales, así como los controles implantados y sus responsables.

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Auditoría del modelo de prevención penal

Verificar de manera periódica, o ante los eventuales cambios organizacionales, la eficacia del modelo es una de las exigencias del artículo 31 bis del Código Penal de los modelos de prevención penal.

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Diseño e implantación de sistema de gestión

Implementar un Sistema de Gestión de Compliance Penal exige cumplir íntegramente con todos los requisitos de la UNE 19601:2017

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Oficina de cumplimiento del Sistema de Gestión Compliance Penal

Un Sistema de Gestión de Compliance Penal debe ser una herramienta dinámica y viva para su plena utilidad y eficacia

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Auditoría del Sistema de Gestión Compliance Penal

El punto 9.2 de la UNE 19601:2017 exige la auditoría interna del Sistema para su verificación, seguimiento y mejora continua.

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Diseño e implantación del modelo de prevención penal

Proteger cualquier organización de la materialización de un riesgo penal en el seno de esta pasa por implantar un modelo de prevención eficaz, adaptado a su idiosincrasia y contexto.

Metodología contrastada basada en las directrices de la Fiscalía en la Circular 1/2016, y en estándares nacionales e internacionales, como la UNE 19601, UNE-ISO 37001 e ISO 31022.

 

    Se incluye lo siguiente:

    • Se realizará una auditoría de actividades para identificación de riesgos penales;
    • Analizando las actividades y procesos para la elaboración del Mapa de riesgos penales
    • Emitiendo un informe de diagnóstico y Plan de Acción.
    • Soporte para la adaptación e implementación del Plan de Acción;
    • Entrega de Programa de Prevención de Riesgos Penales.

    Oficina de cumplimiento del modelo

    Garantizar la eficacia de un modelo de prevención de riesgos penales pasa por asegurar y monitorizar riesgos penales, así como los controles implantados y sus responsables. Un modelo de prevención debe ser un elemento dinámico, que prevenga cualquier conducta fuera de las directrices establecidas por la compañía.

     

    Dentro del servicio de oficina de cumplimiento del Modelo de Prevención, se incluye:

    • Apoyo y soporte experto al Órgano de Supervisión
    • Auditoría de actividades y verificación de cumplimiento de los controles
    • Licencia COMPaaS y soporte para su uso
    • Envío de píldoras de concienciación para fomentar una cultura de cumplimiento

    Auditoría del modelo de prevención penal

    Verificar de manera periódica, o ante los eventuales cambios organizacionales, la eficacia del modelo es una de las exigencias del artículo 31 bis del Código Penal de los modelos de prevención penal. Además, las auditorías, suponen proporcionar de dinamismo al modelo, demostrando la gobernanza, seguimiento y supervisión de los riesgos penales a los que se enfrenta la organización.

    El servicio consta de los siguientes hitos:

    • Recopilación y análisis de documentación.
    • Verificación de controles en relación con los riesgos, con el objetivo de valorar el nivel de eficacia de mitigación sobre dichos riesgos.
    • Elaboración y entrega del informe de auditoría según los requisitos del artículo 31bis del Código Penal que recogerá los hallazgos, incluirá recomendaciones y no conformidades.

    Diseño e implantación de sistema de gestión  

    UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de Compliance, diferenciándonos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.

    Implementar un Sistema de Gestión de Compliance Penal exige cumplir íntegramente con todos los requisitos de la UNE 19601:2017 es por ello por lo que, su implantación garantiza el máximo estándar de prevención y protección ante eventuales riesgos penales.

     

    Este servicio incluye:

    • Auditoría de actividades para identificación de riesgos penales.
      • Análisis de las actividades y procesos para la elaboración del Mapa de riesgos penales.
      • Informe de diagnóstico y Plan de Acción.
    • Soporte para la adaptación e implementación del Plan de Acción.
    • Entrega de Programa de Prevención de Riesgos Penales.
    • Soporte en el diseño y en la elaboración de la documentación del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
    • Elaboración y entrega de la documentación definitiva del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
    • Auditoría interna del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
    • Apoyo y soporte en la elaboración de informes de revisión.
    • Asistencia durante el proceso de certificación y soporte en la elaboración del Plan de Acciones Correctivas.

    Oficina de cumplimiento del Sistema de Gestión Compliance Penal

    Un Sistema de Gestión de Compliance Penal debe ser una herramienta dinámica y viva para su plena utilidad y eficacia, es por ello por lo que su seguimiento, monitorización y mejora continua debe de darse de manera constante en la organización de cara a una posible certificación o seguimiento de esta.

    Contamos con expertos penalistas, consultores legales especializados en Sistemas de Gestión de Compliance y auditores de Sistemas de Gestión.

    Con el presente servicio tendrás los siguientes beneficios:

    • Apoyo y Soporte al Órgano de Supervisión.
    • Auditoría interna del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
    • Auditoría de verificación de cumplimiento de los controles.
    • Envío de píldoras de concienciación para fomentar una cultura de cumplimiento.

     Auditoría del Sistema de Gestión Compliance Penal

    El punto 9.2 de la UNE 19601:2017 exige la auditoría interna del Sistema para su verificación, seguimiento y mejora continua.

    Comprobar y corroborar todos el Sistema de Gestión supone un examen necesario y útil para todo aquel Sistema que pretenda ser eficaz y estar certificado.

    Contamos con “COMPaaS” (Compliance As A Services), una herramienta de desarrollo propio, adaptada a la UNE 19601, que permite la auditoría del Sistema de Gestión de Compliance Penal.

     

    El servicio consta de los siguientes hitos:

    • Recopilación y análisis de documentación.
    • Verificación de controles en relación con los riesgos, con el objetivo de valorar el nivel de eficacia de mitigación sobre dichos riesgos.
    • Elaboración y entrega del informe de auditoría según los requisitos de la norma UNE 19601 que recogerá los hallazgos, incluirá Recomendaciones y No Conformidades.

    Somos Diferentes

    Contamos con expertos penalistas, consultores legales especializados en Sistemas de Gestión de Compliance y auditores de Sistemas de Gestión.

    UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de Compliance, diferenciándonos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.

    Contamos con “COMPaaS” (Compliance As A Services), una herramienta de desarrollo propio, adaptada al artículo 31 Bis del Código Penal y a las normas UNE 19601 y UNE ISO 37001 que permite el cumplimiento y seguimiento de todos los requisitos de la norma.

     

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