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Consultoría Legal

Consultoría en 31 CÓDIGO PENAL / UNE 19601:2017

Compliance Penal: Las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente en el ordenamiento jurídico español, por las conductas de sus empleados y directivos.

En UBT Legal & Compliance ayudamos a nuestros clientes a implementar Modelos de Prevención de Delitos y/o Sistemas de Gestión de Compliance Penal que faciliten la gestión de riesgos penales.

 

Somos especialistas en: 

Diseño e implantación de Modelos de Prevención Penal y Sistemas de Gestión de Compliance Penal (UNE 19601).

Oficina de cumplimiento: apoyo y soporte en materia de Compliance Penal.

Auditorías de Modelos de Prevención Penal y Sistemas de Gestión de Compliance (UNE 19601).

Procesos de certificación de Sistemas de Compliance Penal bajo los requisitos de la norma UNE 19601.

Nuestra metodología en la implantación UNE – ISO 37301:2021: Sistemas de Gestión de Compliance

La implementación de Modelos de Prevención Penal de acuerdo con los requisitos recogidos en el artículo 31bis del Código Penal o de Sistemas de Gestión de Compliance Penal según la norma UNE 19601, facilitan la promoción de una cultura ética empresarial, previenen la comisión de delitos y en última instancia pueden suponer un atenuante o eximente de eventuales penas.

Diseño e implantación del modelo de prevención penal o sistema de gestión de compliance penal

Proteger cualquier organización de la materialización de un riesgo penal en su seno pasa por implantar un Modelo de Prevención Penal o un Sistema de Gestión de Compliance Penal eficaz, adaptado a su contexto y en consonancia con los requisitos del Código Penal y de la norma UNE 19601.

En UBT, nuestra metodología integral para el diseño e implementación de Modelos de Prevención Penal se centra en la identificación, evaluación y mitigación efectiva de riesgos legales.

    Acompañamos a tu organización en:

    Auditoría de actividades y procesos para la identificación de riesgos penales en la organización.

    Análisis y evaluación de los riesgos para la elaboración del Mapa de riesgos penales. Metodología basada en criterios objetivos.

    Análisis de controles mitigadores de riesgos penales y propuesta de implementación de controles adicionales.

    Soporte en la implementación de controles, procedimientos y políticas de Compliance Penal.

    Elaboración y entrega de Programa de Prevención de Riesgos Penales.

    Diseño e implantación del modelo de prevención penal

    Proteger cualquier organización de la materialización de un riesgo penal en su seno pasa por implantar un Modelo de Prevención Penal o un sistema de Gestión de Compliance Penal eficaz, adaptado a su contexto y en consonancia con los requisitos del Código Penal y de la norma UNE 19601.

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    Oficina de cumplimiento del modelo

    Controlar y gestionar los riesgos penales de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión de Compliance Penal, según los requisitos de la norma UNE 19601 y del Código Penal.

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    Auditoría del modelo de prevención penal

    Tanto el Código Penal como el punto 9.2 de la UNE 19601:2017 exigen la realización de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para su verificación, seguimiento y mejora continua.

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    Diseño e implantación de sistema de gestión

    Implementar un Sistema de Gestión de Compliance Penal exige cumplir íntegramente con todos los requisitos de la UNE 19601:2017

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    Oficina de cumplimiento del Sistema de Gestión Compliance Penal

    Un Sistema de Gestión de Compliance Penal debe ser una herramienta dinámica y viva para su plena utilidad y eficacia

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    Auditoría del Sistema de Gestión Compliance Penal

    El punto 9.2 de la UNE 19601:2017 exige la auditoría interna del Sistema para su verificación, seguimiento y mejora continua.

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    Oficina de cumplimiento del modelo de prevención penal o sistema de gestión de compliance penal

    Controlar y gestionar los riesgos penales de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión de Compliance Penal, según los requisitos de la norma UNE 19601 y del Código Penal.

    El servicio incluye:

    • Apoyo y soporte al Órgano de Supervisión de Compliance Penal.
    • Resolución de consultas en materia de Compliance Penal.
    • Auditoría interna periódica del Modelo de Prevención Penal y/o del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
    • Auditoría de verificación de la eficacia de los controles.
    • Envío de píldoras de concienciación para fomentar una cultura de cumplimiento

    Auditoría del modelo de prevención penal o sistema de gestión de compliance penal

    Tanto el Código Penal como el punto 9.2 de la UNE 19601:2017 exigen la realización de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para su verificación, seguimiento y mejora continua. Además, las auditorías permiten demostrar la eficaz gobernanza, seguimiento y supervisión de los riesgos penales a los que se enfrenta la organización.

    El servicio incluye:

    • Recopilación y análisis de documentación para su contextualización.
    • Verificación de controles en relación con los riesgos penales, con el objetivo de valorar el nivel de eficacia de mitigación sobre los mismos.
    • Elaboración y entrega del informe de auditoría según los requisitos de la UNE 19601, que recogerá los hallazgos, incluyendo Observaciones y No Conformidades.

    SOMOS DIFERENTES

    Contamos con expertos penalistas, consultores especializados en Sistemas de Gestión de Compliance Penal y auditores de Sistemas de Gestión de Compliance Penal.

    UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de Compliance Penal, diferenciándonos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.

    Contamos con CompaaS (Compliance As A Service) de Laworatoy, una herramienta  adaptada para dar respuesta a las exigencias del artículo 31 Bis del Código Penal y de la norma UNE 19601.

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