por UBTCompliance | Ago 27, 2024 | Compliance, Cultura de Compliance, Sistema de gestión de Compliance
Influencias Sistémicas y Psicológicas en Prácticas Corporativas Poco Éticas Un Análisis Profundo Los escándalos corporativos suelen percibirse como el resultado de actos intencionados de unos pocos «empleados malos». Sin embargo, investigaciones recientes muestran que...
por UBTCompliance | Abr 19, 2023 | Blog UBT, Compliance, Cultura de Compliance, cultura de cumplimiento, Debida diligencia
Una de las áreas de mayor riesgo es la relación con terceros. Si bien la interacción con proveedores, socios de negocio y otros terceros es clave para cualquier empresa, puede acarrear situaciones indeseadas. De esto se ha tomado conciencia dentro de la Unión Europea,...
por UBTCompliance | Abr 4, 2023 | Compliance, Compliance penal, Cultura de Compliance, cultura de cumplimiento, PBCFT, Seguridad de la información, Sistema de gestión de Compliance
¿Todavía no has implementado un Modelo de Prevención de Riesgos en tu organización? ¡Estás en peligro! La madurez de las organizaciones en materia de cumplimiento normativo está creciendo exponencialmente en España y en el resto del mundo. Sin embargo, todavía podemos...
por UBTCompliance | Nov 22, 2022 | Blog UBT, Cultura de Compliance, cultura de cumplimiento
El año 2010, a nivel penal fue especialmente relevante al marcar la fecha en la que las personas jurídicas comenzaron a poder tener responsabilidad penal. Es decir, entidades como empresas, asociaciones o fundaciones podían ser condenadas por determinados delitos. Las...
por UBTCompliance | Jul 1, 2022 | Actualidad, Compliance, Cultura de Compliance, cultura de cumplimiento, Legal, Novedades
Esta semana vio la luz una importante sanción de la Securities and Exchange Comission (SEC), el organismo estadounidense encargado de regular los mercados y proteger a los inversores. En dicha sanción, se condenaba a pagar 100 millones de dólares a una conocida...
por UBTCompliance | Jun 13, 2022 | Actualidad, Compliance, Cultura de Compliance, cultura de cumplimiento
Con la contratación de la implantación o adaptación de un modelo de Compliance en materia de Defensa de la Competencia; se busca cumplir con la “Guía de Cumplimiento en relación con la defensa de la competencia” de la CNMC. Además de cumplir con las directrices de la...