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¿Todavía no has implementado un Modelo de Prevención de Riesgos en tu organización? ¡Estás en peligro!

La madurez de las organizaciones en materia de cumplimiento normativo está creciendo exponencialmente en España y en el resto del mundo. Sin embargo, todavía podemos encontrarnos empresas y administraciones que, por diversos motivos, no han abordado esta cuestión, que resulta de especial relevancia.

No hablamos únicamente del ámbito penal. Otras materias como la protección de datos personales, la prevención del blanqueo de capitales, normativa de gestión de fondos públicos como la Orden HFP/1030/2021 o cualquier otra normativa de aplicación, puede poner en riesgo a las organizaciones.

La comisión de delitos o el incumplimiento de otras normativas de aplicación pueden generar importantes sanciones e incluso responsabilidad penal para las organizaciones y sus administradores, afectando directamente a nuestros clientes, proveedores, empleados y al resto de la sociedad en general.

Para prevenir estas situaciones o, en cualquier caso, poder atenuar o eximir eventuales penas y/o sanciones, las organizaciones deben implementar Modelos de Prevención de Riesgos que detecten de forma temprana conductas de riesgo y en caso de llegar a consumarse estas, contemple medidas reactivas para minimizar los daños.

¿Principales barreras en los modelos de Prevención en las empresas?

Las principales barreras que se encuentran las organizaciones para implementar estos Modelos se pueden resumir en las siguientes:

  • Recursos limitados: Una de las principales barreras para implementar modelos es la disponibilidad limitada de recursos, incluidos fondos financieros, personal calificado y tiempo. La implementación exitosa de un modelo a menudo requiere una inversión significativa en términos de tecnología, infraestructura, capacitación y personal dedicado, lo que puede ser un desafío para muchas organizaciones, especialmente para aquellas con presupuestos ajustados o limitados.
  • Falta de conocimiento: La implementación de modelos puede requerir un nivel de conocimiento técnico y especializado que puede no estar disponible internamente en la organización. La comprensión de los algoritmos y metodologías específicas detrás de estos modelos, así como la capacidad de interpretar y utilizar los resultados de manera efectiva, puede ser un obstáculo significativo para muchas organizaciones que no tienen acceso a expertos en análisis de datos o aprendizaje automático.
  • Dificultad en algunos de los procesos de implementación (análisis de riesgos, elaboración de la documentación requerida, etc.). Los procesos de implementación pueden ser complejos y requerir una serie de etapas que van desde el análisis de riesgos y la identificación de requisitos hasta la recopilación y preparación de datos, el desarrollo y la validación del modelo, y finalmente su implementación y monitoreo continuo. La falta de experiencia en la gestión de estos procesos, así como la complejidad de las regulaciones y requisitos legales asociados, pueden dificultar la implementación exitosa de estos modelos.

Además de estas barreras, otros desafíos comunes pueden incluir resistencia al cambio por parte de los empleados, preocupaciones de privacidad y seguridad de los datos, así como la falta de una cultura organizacional que fomente la adopción de tecnologías avanzadas. Superar estas barreras requiere un enfoque estratégico y una planificación cuidadosa, así como la participación activa de la alta dirección para garantizar el éxito y la sostenibilidad a largo plazo de la implementación de estos modelos en las organizaciones.

El enfoque proactivo en Compliance, tu aliado.

Un enfoque proactivo en el cumplimiento (compliance) puede ser fundamental para abordar las barreras mencionadas anteriormente en la implementación de modelos en las organizaciones. Aquí hay algunas formas en las que un enfoque proactivo en el cumplimiento puede ayudar a superar estas barreras:

  1. Asignación adecuada de recursos: Un enfoque proactivo en el cumplimiento implica asignar recursos adecuados para la implementación de modelos, lo que puede ayudar a superar la barrera de recursos limitados. Esto implica asignar presupuestos suficientes para la tecnología, la formación del personal y otras necesidades relacionadas con la implementación de modelos, lo que permite a las organizaciones invertir de manera más efectiva en sus iniciativas de análisis de datos y aprendizaje automático.
  2. Educación y formación: Promover un enfoque proactivo en el cumplimiento implica también invertir en educación y formación para el personal en relación con los modelos y las tecnologías relacionadas. Esto puede ayudar a abordar la falta de conocimiento al proporcionar a los empleados las habilidades y los conocimientos necesarios para comprender, implementar y utilizar los modelos de manera efectiva.
  3. Gestión eficaz del riesgo: Un enfoque proactivo en el cumplimiento implica también una gestión eficaz del riesgo en relación con la implementación de modelos. Esto implica la realización de análisis exhaustivos de riesgos y la elaboración de planes de mitigación para abordar los desafíos y obstáculos potenciales que puedan surgir durante la implementación. Al identificar y abordar proactivamente los riesgos, las organizaciones pueden reducir la probabilidad de enfrentar dificultades significativas durante el proceso de implementación.

Al adoptar un enfoque proactivo en el cumplimiento, las organizaciones pueden mejorar su capacidad para implementar modelos de manera efectiva, abordando las barreras identificadas anteriormente y sentando las bases para el éxito a largo plazo en la adopción de tecnologías avanzadas y la implementación de iniciativas de análisis de datos.

¿Cómo puede ayudarte consultores y auditores externos en esta materia?

En UBT Legal & Compliance, somos expertos en asesoramiento en materia de cumplimiento normativo con una experiencia de más de 20 años en el sector. Contamos con procedimientos y metodología propia para lograr la adecuada implementación de estos Modelos en empresas de cualquier naturaleza y tamaño. Además, diseñamos y disponemos de soluciones tecnológicas (la familia “CompaaS”) que aseguran el cumplimiento de las distintas normativas de aplicación, reduciendo costes y facilitando tanto las implementaciones como el mantenimiento y seguimiento de los Modelos.

Si todavía no has abordado el cumplimiento normativo en tu organización o si necesitas revisar y optimizar tu Modelo de Prevención, UBT L&C puede ayudarte a implementarlo o adaptarlo, además de proponer la automatización de los procesos más importantes en el marco de la gestión de riesgos.

¿Qué te ofrece un Software de Cumplimiento normativo?

  • Garantía de cumplimiento en cualquier materia: compliance, protección de datos, seguridad de la información, PBCFT, etc.
  • Implementación y revisión de Modelos a través de procesos optimizados y adaptados a cada organización.
  • Metodología adaptada al cliente y a las normas y estándares de aplicación.
  • Automatización de procesos.
  • Ahorro de costes.
  • Gobernanza y mejora continua.
  • Apoyo y soporte a los responsables de cumplimiento (Compliance Officer, Delegado de Protección de Datos, CISO, Responsables de PBCFT, etc.).
  • Auditorías y verificación de la eficacia de controles.
  • Planes de formación y concienciación a medida.
  • Soluciones tecnológicas “CompaaS” para el cumplimiento normativo.
  • Amplia experiencia en cumplimiento normativo. La relación con nuestros clientes se basa en cercanía, honestidad, transparencia y confianza.