¿Qué son los cárteles y los programas de clemencia? Los cárteles son acuerdos ilegales entre empresas para eliminar o reducir la competencia en el mercado. Estas prácticas suelen incluir la fijación de precios, la...
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Actualidad en Compliance, tendencias, normativa y mejores prácticas
¿Qué es el Índice de Basilea?
El Índice AML de Basilea 22 es una categorización independiente desarrollada por el Internacional Centre for Asset Recovery (ICAR). Este índice valora los riesgos de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo...
Ley Whistleblowing: responsables de los sistemas internos de información
El pasado 14 de septiembre publicamos un post en el que explicábamos qué entidades están obligadas a contar con un sistema interno de información. En esta ocasión, vamos a desarrollar una figura con la que están...
Ley 18/2022 de 28 de septiembre: Crea y crece
El día 28 de septiembre se publicó en el BOE la Ley 18/2022 de Creación de crecimiento de empresas, también conocida como Ley crea y crece. En ella, se introducen varios cambios a la Ley 10/2010 de Prevención del...
Infracciones administrativas y la contratación con el sector público
Generalmente, al pensar el cumplimiento normativo o compliance automáticamente pensamos en el cumplimiento de obligaciones legales en el ámbito penal y financiero. No obstante, hay muchas otras áreas abarcadas por el...
¿Estás obligado a contar con un sistema interno de información de acuerdo al proyecto de la Ley Whistleblowing?
Recientemente, salió a la luz el Proyecto de Ley que regula la protección de las personas que informen sobre infracciones que vulneren el ordenamiento europeo y nacional. Una de las novedades que ha supuesto es la...
La percepción de la corrupción en la Unión Europea
Recientemente, la Unión Europea publicó un informe en el que se comentaba la percepción de la corrupción en los 27. Los datos que se reflejan son preocupantes y muestran hasta que punto es un fenómeno muy mal visto....
Ley de garantía integral de la libertad sexual: impacto en personas jurídicas
El pasado 7 de septiembre se publicó la nueva ley orgánica 10/2022, de 6 de septiembre, de garantía integral de la libertad sexual, la cual entrará en vigor dentro de un mes. Esta ley, que tiene como objetivo luchar...
405 millones a Instagram por incumplir con la norma de protección de datos personales
¡Sanción de 405 millones a Instagram por incumplimiento del RGPD! La Agencia de Protección de Datos irlandesa ha impuesto una multa de 405 millones de euros a Instagram; lo que supone la segunda mayor sanción hasta el...
¿Por qué cumplir con el Esquema Nacional de Seguridad?
Actualmente, el 90% de empresas españolas obligadas no cumplen con el Esquema Nacional de Seguridad (ENS). Concretamente, con la obligación de llevar a cabo un borrado y destrucción segura de soportes de información...
Garantizar toda la información necesaria a potenciales consumidores
Esta semana vio la luz una noticia por la cual un importante banco ha sido multado con 23.000 euros por una infracción en materia de consumidores y usuarios. Concretamente, por tener en su web el teléfono gratuito de...
La implementación del canal de denuncias en las empresas
Con la entrada en vigor de la Directiva Whistleblowing, la implementación del canal de denuncias dentro de las empresas será algo imprescindible para el cumplimiento normativo. Esta Directiva de la UE, tiene como...
ENS: la importancia de la gobernanza
Como bien es sabido por todos, el Esquema Nacional de Seguridad nació con un claro objetivo: garantizar el acceso, integridad, disponibilidad, autenticidad, confidencialidad, trazabilidad y conservación de la...
El riesgo de manipulación de precios de mercado de forma artificial
El precio de un producto puede llegar a estar determinado por una multitud de factores, pero este no debe ser manipulado con el fin de que este sea mayor al que correspondería. Esto es precisamente por lo que ayer la...
La importancia de contar con planes de formación en compliance adecuados y rigurosos
Esta semana vio la luz una importante sanción de la Securities and Exchange Comission (SEC), el organismo estadounidense encargado de regular los mercados y proteger a los inversores. En dicha sanción, se condenaba a...
American Data Privacy and Protection Act: ¿es suficiente?
La semana pasada fue aprobada en Estados Unidos la “American Data Privacy and Protection Act’’. Se trata de la primera ley de carácter federal que regula la recogida y tratamiento de datos en este país. En un...
Nueva guía para profesionales sanitarios
La Agencia Española de Protección de Datos (AEPD) ha publicado una nueva guía, orientada a profesionales del sector sanitario. Sus principales destinatarios son los profesionales sanitarios que desempeñen su actividad...
Directiva Whistleblowing: En busca de una verdadera cultura de compliance
Hoy 23 de junio es el día mundial del Whistleblowing. Este día tiene como fin concienciar sobre la importancia del correcto uso de los canales éticos o denuncia internos para poder detectar irregularidades. Por medio...
El futuro del Compliance: Sociedades de Beneficio de Interés Común
Desde hace ya unos meses, se viene fraguando entre varios grupos parlamentarios el reconocimiento especial a las empresas más socialmente responsables. La propuesta es la creación de una nueva figura jurídica, las...
La AEPD afirma tener problemas de personal
El regulador nacional encargado de velar por el cumplimiento de las normas de privacidad tiene importantes problemas de personal. En esencia, la AEPD afirma tener problemas de personal. Así, la Agencia Española de...
Beneficios de la implantación de un Modelo de Compliance en materia de Defensa de la Competencia
Con la contratación de la implantación o adaptación de un modelo de Compliance en materia de Defensa de la Competencia; se busca cumplir con la “Guía de Cumplimiento en relación con la defensa de la competencia” de la...
Nuevas subvenciones para Pymes catalanas de cara a la implantación de modelos de Compliance
La Autoritat Catalana de la Compètencia (ACCO) ha aprobado una nueva línea de subvenciones. Estas tienen como fin promover la implementación de programas de Compliance en materia de Derecho de la Competencia en PYMEs...
Ciberfraude y Blanqueo de Capitales
Sin duda, uno de los crímenes más populares y recientes es el phishing, un concepto vinculado al Ciberfraude y Blanqueo de Capitales. Gracias a la globalización y los avances tecnológicos, este delito ha adoptado...
Fondos ESG: la gobernanza al frente de la rentabilidad y los bajos costes
Los fondos de inversión que incluyen características ambientales, sociales y de gobernanza (ESG) han crecido rápidamente en los últimos años. Por ello, la ESMA ha realizado un análisis para evaluar si la composición de...
Coches conectados: ¿podrán conocer nuestra ubicación?
Recientemente ha saltado la noticia de que la Dirección General de Tráfico (DGT), planea el desarrollo de una plataforma fortalecer el denominado coche conectado. Se trata de automóviles que, por medio de tecnologías...
¿Regalos o sobornos?
Muchas de las empresas no saben dónde poner el límite a los regalos/detalles, para que no sean considerados como sobornos. Está claro que delimitar esta línea es complicado. Un pequeño obsequio, o gastos en...
La gobernanza interna con arreglo a la Directiva (UE) 2019/2034
Recientemente la EBA (Autoridad Bancaria Europea) ha publicado el informe final relativo a las directrices sobre gobernanza interna de acuerdo con la Directiva (UE) 2019/2034. En el informe se exponen las prácticas de...
La violación del derecho de marca en el uso de “key words”
Violación de marca Key Word: condena histórica del Tribunal Supremo El Tribunal Supremo confirma una sentencia histórica sobre violación de marca Key Word La Sala de lo Civil del Tribunal Supremo ha dictado sentencia...
10 millones de euros: Sanción récord a Google
Google ha sido sancionada por la Agencia Española de Protección de Datos (AEPD) con 10 millones de euros; lo cual constituye un récord en nuestro país. La entidad ha incumplido el artículo 6 (base de legitimación para...
Aprobado un nuevo Proyecto de Ley para reforzar la lucha contra el fraude digital y la protección a la competencia
Esta semana ha sido aprobado un nuevo Proyecto de Ley que supone la modificación del Código Penal. Este texto supone la trasposición de tres Directivas comunitarias a nuestro ordenamiento jurídico. Estas son las que...