La Autoridad de Cumplimiento Financiera (FCA) de Reino Unido emitió recientemente un aviso trasladando la necesidad de realizar una revisión independiente de los sistemas de compliance para prevenir y detectar delitos financieros, después de la alarmante preocupación...
El próximo 28 de septiembre es catalogado como el día de la transparencia. Un recordatorio de la importancia de adoptar una actitud transparente en campos del compliance como: La gestión de fondos públicos. La gestión de recursos (económicos, materiales y humanos). El...
En el mundo empresarial actual, el concepto de Compliance Penal se ha convertido en un pilar fundamental para asegurar el cumplimiento normativo y mitigar riesgos legales. Pero, ¿qué implica realmente el término «Compliance Penal»? Básicamente, se refiere a un...
La reforma del Código Penal del pasado 23 de diciembre de 2022 trajo varias novedades en materia de Compliance. Sin embargo, una de las más trascendentes es la incorporación de la exención de la responsabilidad criminal de directores, gerentes y administradores en...
A la hora de participar en proyectos financiados por los Planes de Recuperación, Transformación y Resiliencia (PRTR) hay un concepto que aparece con frecuencia: PERTE. Ahora bien, ¿qué significa exactamente? Los ERTE son definidos por el gobierno como un instrumento...
Generalmente, al pensar el cumplimiento normativo o compliance automáticamente pensamos en el cumplimiento de obligaciones legales en el ámbito penal y financiero. No obstante, hay muchas otras áreas abarcadas por el compliance (PBCFT, competencia, consumidores…). Uno...
