por UBTCompliance | Mar 2, 2021 | Actualidad, Blog UBT, Compliance penal, Sistema de gestión de Compliance
La responsabilidad penal de los administradores, aunque tratada desde antiguo, está en constante actualización sobre todo desde la incorporación en nuestro ordenamiento de los programas de Compliance. En términos generales, el administrador puede ser penalmente...
por UBTCompliance | Dic 15, 2020 | Actualidad, Blog UBT, Compliance penal, Legal, Sistema de gestión de Compliance
Como queda reflejado en el Anteproyecto de reforma de la Ley de Enjuiciamiento Criminal (en adelante, LECRim), el legislador, durante la Constitución de 1978, impuso de manera implícita la necesidad de implantar un proceso penal propio de una <<sociedad...
por UBTCompliance | Nov 11, 2020 | Blog UBT, COMPAAS, Compliance penal, Cultura de Compliance, cultura de cumplimiento, Sistema de gestión de Compliance
¿Qué es el Trade Compliance? Ya estamos acostumbrados en el ámbito empresarial a convivir con las palabras “Compliance” y ética. Fruto de la madurez de los Modelos de Cumplimiento, que comenzaron en su mayor parte tratando de prevenir aspectos penales. Actualmente nos...
por UBTCompliance | Oct 26, 2020 | Blog UBT, Compliance penal, Cultura de Compliance, cultura de cumplimiento, Sistema de gestión de Compliance
Los criterios ASG se han consolidado como filosofía de inversión por tres motivos fundamentales: exigencias regulatorias, muy buena acogida comercial y valor económico. Muchas son las razones que justifican la implantación de modelos de compliance penal o de la...
por UBTCompliance | Sep 24, 2020 | Actualidad, Blog UBT, COMPAAS, Compliance penal, Cultura de Compliance, cultura de cumplimiento, Sistema de gestión de Compliance
En los más de cuarenta 40 años de democracia en España, prácticamente todos los partidos políticos se han visto involucrados en algún escandalo de corrupción. Estos casos de corrupción siempre han tenido consecuencias negativas ya sean políticas, en las urnas como la...
por UBTCompliance | Jul 29, 2020 | Blog UBT, COMPAAS, Compliance penal, Cultura de Compliance, cultura de cumplimiento, Sistema de gestión de Compliance, Uncategorized
Uno de los temas de mayor actualidad en el ámbito del Compliance son los canales éticos o de denuncia. El motivo es claro: Se trata de una de las herramientas más útiles a la hora de detectar incumplimientos, pero para lograr su plena eficacia es necesario que su...
