Nuevas exigencias de Compliance en Portugal

Desde el 7 de junio de 2022, las empresas españolas con filiales o sucursales en Portugal están sujetas a nuevos requisitos de compliance en Portugal, derivadas del Decreto-Ley n.º 109-E/2021. Este decreto establece el Régimen General de Prevención de la Corrupción (RGPC), aplicable a entidades con 50 o más empleados.

¿Quiénes deben cumplir con estas obligaciones de compliance en Portugal?

El RGPC afecta a:

Empresas con sede en Portugal.
Sucursales de empresas extranjeras con 50 o más trabajadores.

Elementos clave del programa de compliance

Las empresas deben implementar un programa de cumplimiento normativo que incluya:

Código de conducta con principios éticos.
Plan de prevención de riesgos para identificar posibles delitos.
Plan de formación en materia de compliance y anticorrupción.
Canal de denuncias para reportar irregularidades.
Compliance officer, encargado de la supervisión del programa.

El MENAC y su rol en el cumplimiento del RGPC

El Mecanismo Nacional Anticorrupción (MENAC) supervisa el cumplimiento de las obligaciones de compliance en Portugal y tiene potestad para imponer sanciones de hasta 44.000 euros.

Registro obligatorio en la Plataforma RGPC/MENAC

Las empresas obligadas por el RGPC deben registrarse en la Plataforma Digital RGPC/MENAC, donde deben presentar:

Plan de Prevención de Riesgos de Corrupción (PPR).
Código de conducta y otros documentos del programa de compliance.
Formulario de cumplimiento normativo.
Procedimiento de gestión del canal de comunicación.
Programa de formación.

Plazo límite para el registro: 14 de febrero de 2025.

Impacto en las empresas españolas con operaciones en Portugal

Las empresas españolas con filiales o sucursales en Portugal deben:

Adaptar sus programas de compliance al RGPC.
Asegurar el cumplimiento normativo para evitar sanciones.
Revisar sus procedimientos internos para alinearlos con las nuevas exigencias.

Requisitos de Compliance en Portugal: todo lo que las empresas españolas deben saber