Consultoría Legal

UNE – ISO 37301:2021

Sistemas de Gestión de Compliance

Las empresas han de cumplir con todas sus obligaciones y compromisos adquiridos para evitar eventuales sanciones, penas y daños en su reputación.

UBT Legal & Compliance presta apoyo y soporte a las empresas en el proceso de certificación bajo la norma UNE-ISO 37301, a través de nuestra metodología y con el apoyo de la herramienta de gestión de riesgos Compaas

Somos especialistas en: 

  • Diseño e implantación de Sistema de Gestión de Compliance.
  • Oficina de cumplimiento: resolución de consultas de compliance y desarrollo de acciones de concienciación.
  • Auditoría de Sistemas de Gestión de Compliance.

Diseño e implantación de Sistema de Gestión

Para una eficaz protección y control de la entidad resulta indispensable conocer, prevenir y tratar los riesgos legales. Estas acciones suponen una ventaja competitiva en las organizaciones, además de brindar mayor seguridad a las mismas.

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Oficina de cumplimiento del Sistema de Gestión Compliance General

Controlar y gestionar los riesgos legales de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión de Compliance.

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Auditoría del Sistema de Gestión Compliance

El punto 9.2 de la UNE-ISO 37301:2021 exige la realización de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para su verificación, seguimiento y mejora continua.

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Diseño e implantación de sistema de gestión  

Para una eficaz protección y control de la entidad resulta indispensable conocer, prevenir y tratar los riesgos legales. Estas acciones suponen una ventaja competitiva en las organizaciones, además de brindar mayor seguridad a las mismas.

El presente servicio incluye:

  • Auditoría de actividades para identificación de riesgos legales.
  • Informe de diagnóstico y Plan de Acción.
  • Análisis las actividades y procesos para la elaboración del Mapa de riesgos legales.

  • Soporte para la adaptación e implementación del Plan de Acción.
  • Entrega de Programa de Prevención de Riesgos Legales.
  • Soporte en el diseño y en la elaboración de la documentación del Sistema de Gestión de Compliance.
  • Elaboración y entrega de la documentación definitiva del Sistema de Gestión de Compliance.
  • Apoyo y soporte en la elaboración de informes de revisión.
  • Asistencia durante el proceso de certificación y soporte en la elaboración del Plan de Acciones Correctivas.

Oficina de cumplimiento del sistema de gestión compliance general

Controlar y gestionar los riesgos legales de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión de Compliance.

El presente servicio incluye:

  • Apoyo y Soporte al Órgano de Supervisión de Compliance.
  • Resolución de consultas en materia de Compliance.
  • Auditoría interna periódica del Sistema de Gestión de Compliance.
  • Auditoría de verificación de la eficacia de los controles.
  • Envío de píldoras de concienciación para fomentar una cultura de cumplimiento.

Auditoría del sistema de gestión compliance

El punto 9.2 de la UNE-ISO 37301:2021 exige la realización de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para su verificación, seguimiento y mejora continua.

El servicio consta de los siguientes hitos:

  • Recopilación y análisis de documentación para su contextualización.
  • Verificación del cumplimiento de los requisitos descritos en los puntos de la norma UNE-ISO 37301.
  • Verificación de controles en relación con los riesgos, con el objetivo de valorar el nivel de eficacia de mitigación sobre los mismos.
  • Elaboración y entrega del informe de auditoría según los requisitos de la UNE-ISO 37301, que recogerá los hallazgos, incluyendo Observaciones y No Conformidades.

SOMOS DIFERENTES

Contamos con expertos consultores legales en diferentes materias, especializados en Sistemas de Gestión de Compliance y auditores de Sistemas de Gestión.

UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de Compliance, diferenciándonos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.

Contamos con Compaas (Compliance As A Service), una herramienta de desarrollo propio, adaptada a la UNE-ISO 37301, que facilita el cumplimiento y seguimiento de todos los requisitos de la norma.

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