Compliance

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El día 23 de junio de 2020 se cumple una década de la publicación de la LO 5/2010 que reformaba el Código Penal introdujo la responsabilidad penal de las personas jurídicas en España. 

Estamos orgullosos de ser uno de los agentes que han constribuido y contribuyen a este cambio de paradigma en la forma de hacer negocios y, por esa razón, celebramos diez años ayudando a las empresas y promoviendo que “el cumplimiento es cosa de todos. 

En UBT Legal & Compliance prestamos servicios de asesoramiento, consultoría y auditoría en cumplimiento normativo y compliance penal a sociedades, entidades no lucrativas y Administraciones Públicas.

Contamos con un equipo especializado que garantiza a nuestros clientes una solución personalizada a las necesidades y características de cada sector. Dentro de nuestro equipo contamos con profesionales con amplia experiencia en la implantación de Sistemas de Gestión y reconocidos abogados expertos en distintas materias: penal, tributario, blanqueo de capitales, derecho TIC, etc.

Adicionalmente, UBT Legal & Compliance ha desarrollado la herramienta CompAAS (Compliance As A Service) para la gestión de riesgos, facilitando el diseño, mantenimiento y supervisión de los Modelos de Prevención y Sistemas de Gestión.

 

  • Compliance ISO 37301
  • Compliance Penal y Antisoborno
  • Compliance Financiero

iso 37301 compliance

Compliance ISO 37301 

Las empresas han de cumplir con todas sus obligaciones y compromisos adquiridos para evitar eventuales sanciones, penas y daños en su reputación. Los Sistemas de Gestión de Compliance incluyen entre sus requisitos tanto la identificación de obligaciones como la evaluación de riesgos e implementación de controles, tal y como se recoge en la norma ISO 37301. 

La norma ISO 37301 se ha elaborado para sustituir a la UNE-ISO 19600, que era una guía para la implementación de Sistemas de Gestión de Compliance y que por lo tanto no era certificable. La nueva ISO 37301 contiene requisitos y es certificable. UBT Legal & Compliance puede ayudar a tu empresa en el proceso de certificación, a través de nuestra metodología y con el apoyo de la herramienta de gestión de riesgos CompAAS

Certificación ISO 37301.

Las certificaciones son disposiciones por parte de un organismo independiente de aseguramiento por escrito – mediante un certificado – de que el sistema en cuestión cumple con los requisitos específicos. La norma ISO 37301:2020 regula los Sistemas de Gestión de Compliance. En UBT Legal & Compliance ayudamos a tu empresa a cumplir con los requisitos de la norma para lograr la certificación, aportando valor añadido y mayor seguridad a la empresa, empleados y socios de negocio.

Compliance Penal y Antisoborno 

Las acciones cometidas por los empleados de una empresa no solo pueden acarrear consecuencias y sanciones para ellos mismos, sino también para la propia compañía y, por tanto, para los responsables y directivos de la misma.

Por ello, en UBT Legal & Compliance te ayudamos a evaluar la eficacia del Modelo de Compliance Penal implantado y a adaptarlo para su certificación. La eficacia de nuestro Modelo de Prevención se basa en la supervisión, gestión y mantenimiento del mismo, que permiten la acreditación debida. Además, establecemos sistemas apropiados de auditoría, vigilancia y control.

Certificaciones UNE 19601 y UNE-ISO 37001

Las certificaciones son disposiciones por parte de un organismo independiente de aseguramiento por escrito – mediante un certificado – de que el sistema en cuestión cumple con los requisitos específicos.

La norma UNE 19601:2017 regula los Sistemas de Gestión de Compliance Penal, mientras que la UNE-ISO 37001:2017 regula los Sistemas de Gestión AntisobornoEstas normas describen los requisitos que ha de tener el Sistema de Gestión para poder ser certificadas por una entidad acreditada. En UBT Legal & Compliance te ayudamos a diseñar, implementar y mantener tu Sistema de Gestión, garantizando la eficacia del mismo. 

Por qué es necesario
  • Porque minimiza los riesgos, proporcionando mayor seguridad a la empresa, a sus inversores, empleados y socios.
  • Porque las empresas que puedan acreditar la existencia y la eficacia de un Modelo de Cumplimiento Penal o de un Sistema de Gestión de Compliance Penal o Antisoborno tendrán una posición fortalecida frente a sus competidores en concursos públicos y privados. Su implantación puede además fortalecer la capacidad de la empresa en operaciones de financiación y refinanciación.
  • Porque facilita la exención o atenuación de la pena.

Compliance Financiero 

Tres de los aspectos más destacados en el ámbito del Compliance Financiero son la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo para el cumplimiento de la Ley 10/2010, la certificación UNE 19602 sobre “Sistemas de Gestión de Compliance Tributario” y la Directiva MiFID II, normativa que regula los niveles de seguridad del mercado de instrumentos financieros dentro de la Eurozona.

Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo

Nuestros profesionales tienen una amplia experiencia en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo en diferentes sectores como la banca, entidades de comercio profesional de joyas, piedras o metales preciosos, entidades aseguradoras o empresas dedicadas a la promoción inmobiliaria.

Nuestros servicios se dirigen principalmente a sujetos obligados según la legislación vigente, como son entidades financieras, gestoras de inversión, compañías aseguradoras, promotoras inmobiliarias, notarios, abogados y asesores fiscales, entre otros.

Algunos de nuestros servicios son: 

  • Diseño, implantación y Diagnóstico del Modelo de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
  • Auditoría anual por Experto Externo 
  • Asesoramiento a la Unidad Técnica y a la Oficina de Control Interno de Prevención del Blanqueo de Capitales
  • Formación en materia de Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
  • Due Diligence

Certificación UNE 19602

La UNE 19602 sobre “Sistemas de Gestión del Compliance Tributario” incorpora los requisitos para que las organizaciones puedan certificar su modelo de gestión tributario, lo que, por un lado, les permitirá minimizar los riesgos en este ámbito y, por otro, aporta una prueba reforzada ante Hacienda y los tribunales para acreditar su voluntad de cumplir con sus obligaciones en materia impositiva.

Algunos de nuestros servicios son:

  • Diseño e Implantación del Sistema de Gestión Tributario
  • Adaptación del Modelo de Prevención de Riesgos Tributarios ya desarrollado por el cliente
  • Apoyo y Soporte en la supervisión del Sistema de Gestión Tributario
  • Auditorías periódicas del Sistema de Gestión Tributario
  • Soporte para Certificación UNE 19602
    Directiva MIFID II

    La Directiva MiFID II regula la relación entre el cliente y las entidades financieras, logrando mayor transparencia en información relativa a comisiones y cobros por su parte, alcanzando la independencia real de los asesores a la hora de realizar su labor profesional evitando los conflictos de intereses, diferenciando entre servicios de asesoramiento y de comercialización y acreditando tanto a directivos como a asesores financieros un cierto nivel de formación financiera para poder gestionar las carteras de sus clientes con solvencia y atendiendo a los intereses financieros de estos.

    UBT Legal & Compliance realiza trabajos de consultoría y auditoría sobre MiFID II, que incluyen:

     

    • Consultoría: asesoramiento y soporte para el cumplimiento de requisitos e idoneidad de la Directiva MiFID II.
    • Auditoría: verificación de las medidas implantadas en la organización para el cumplimiento de la Directiva MiFID II.

      Otras áreas de interés

      Privacidad y Seguridad

      Derecho de las personas

      TIC & Corporate

      Inscripciones

      Aprende tus riesgos y como mitigarlos

      UBT Legal&Compliance tratará los datos personales facilitados a través del presente formulario con la finalidad de gestionar su solicitud de contacto, legitimado en el consentimiento mostrado mediante la remisión del mismo. Puede obtener más información en nuestra Política de Privacidad, así como contactar con nuestro Delegado de Protección de Datos a través de dpo@ubtcompliance.com.

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