consultoría Legal

31 Bis Código Penal / UNE 19601:2017

Compliance Penal

Las personas jurídicas pueden ser responsables penalmente en el ordenamiento jurídico español, por las conductas de sus empleados y directivos.

En UBT Legal & Compliance ayudamos a nuestros clientes a implementar Modelos de Prevención de Delitos y/o Sistemas de Gestión de Compliance Penal que faciliten la gestión de riesgos penales.

La implementación de Modelos de Prevención Penal de acuerdo con los requisitos recogidos en el artículo 31bis del Código Penal o de Sistemas de Gestión de Compliance Penal según la norma UNE 19601, facilitan la promoción de una cultura ética empresarial, previenen la comisión de delitos y en última instancia pueden suponer un atenuante o eximente de eventuales penas.

Somos especialistas en: 

  • Diseño e implantación de Modelos de Prevención Penal y Sistemas de Gestión de Compliance Penal (UNE 19601).
  • Oficina de cumplimiento: apoyo y soporte en materia de Compliance Penal.
  • Auditorías de Modelos de Prevención Penal y Sistemas de Gestión de Compliance (UNE 19601).
  • Procesos de certificación de Sistemas de Compliance Penal bajo los requisitos de la norma UNE 19601.

Diseño e implantación del modelo de prevención penal

Proteger cualquier organización de la materialización de un riesgo penal en su seno pasa por implantar un Modelo de Prevención Penal o un sistema de Gestión de Compliance Penal eficaz, adaptado a su contexto y en consonancia con los requisitos del Código Penal y de la norma UNE 19601.

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Oficina de cumplimiento del modelo

Controlar y gestionar los riesgos penales de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión de Compliance Penal, según los requisitos de la norma UNE 19601 y del Código Penal.

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Auditoría del modelo de prevención penal

Tanto el Código Penal como el punto 9.2 de la UNE 19601:2017 exigen la realización de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para su verificación, seguimiento y mejora continua.

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Diseño e implantación de sistema de gestión

Implementar un Sistema de Gestión de Compliance Penal exige cumplir íntegramente con todos los requisitos de la UNE 19601:2017

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Oficina de cumplimiento del Sistema de Gestión Compliance Penal

Un Sistema de Gestión de Compliance Penal debe ser una herramienta dinámica y viva para su plena utilidad y eficacia

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Auditoría del Sistema de Gestión Compliance Penal

El punto 9.2 de la UNE 19601:2017 exige la auditoría interna del Sistema para su verificación, seguimiento y mejora continua.

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Diseño e implantación del modelo de prevención penal o sistema de gestión de compliance penal

Proteger cualquier organización de la materialización de un riesgo penal en su seno pasa por implantar un Modelo de Prevención Penal o un Sistema de Gestión de Compliance Penal eficaz, adaptado a su contexto y en consonancia con los requisitos del Código Penal y de la norma UNE 19601.

    Se incluye lo siguiente:

    • Auditoría de actividades y procesos para la identificación de riesgos penales en la organización.
    • Análisis y evaluación de los riesgos para la elaboración del Mapa de riesgos penales. Metodología basada en criterios objetivos.
    • Análisis de controles mitigadores de riesgos penales y propuesta de implementación de controles adicionales.
    • Soporte en la implementación de controles, procedimientos y políticas de Compliance Penal.
    • Elaboración y entrega de Programa de Prevención de Riesgos Penales.

    Oficina de cumplimiento del modelo de prevención penal o sistema de gestión de compliance penal

    Controlar y gestionar los riesgos penales de una organización requiere un seguimiento y monitorización constante. Nuestro servicio de Oficina de Cumplimiento permitirá a su organización dar cumplimiento a las exigencias de los Sistemas de Gestión de Compliance Penal, según los requisitos de la norma UNE 19601 y del Código Penal.

    El servicio incluye:

    • Apoyo y soporte al Órgano de Supervisión de Compliance Penal.
    • Resolución de consultas en materia de Compliance Penal.
    • Auditoría interna periódica del Modelo de Prevención Penal y/o del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
    • Auditoría de verificación de la eficacia de los controles.
    • Envío de píldoras de concienciación para fomentar una cultura de cumplimiento

    Auditoría del modelo de prevención penal o sistema de gestión de compliance penal

    Tanto el Código Penal como el punto 9.2 de la UNE 19601:2017 exigen la realización de auditorías internas periódicas, libres de conflicto de intereses, para su verificación, seguimiento y mejora continua. Además, las auditorías permiten demostrar la eficaz gobernanza, seguimiento y supervisión de los riesgos penales a los que se enfrenta la organización.

    El servicio incluye:

    • Recopilación y análisis de documentación para su contextualización.
    • Verificación de controles en relación con los riesgos penales, con el objetivo de valorar el nivel de eficacia de mitigación sobre los mismos.
    • Elaboración y entrega del informe de auditoría según los requisitos de la UNE 19601, que recogerá los hallazgos, incluyendo Observaciones y No Conformidades.

    SOMOS DIFERENTES

    Contamos con expertos penalistas, consultores especializados en Sistemas de Gestión de Compliance Penal y auditores de Sistemas de Gestión de Compliance Penal.

    UBT Legal & Compliance pone especial atención a la gobernanza del cumplimiento en materia de Compliance Penal, diferenciándonos por orientar nuestros servicios hacia una forma de gestión y control eficaz, siempre adaptada al contexto del cliente.

    Contamos con Compaas (Compliance As A Service), una herramienta de desarrollo propio, adaptada para dar respuesta a las exigencias del artículo 31 Bis del Código Penal y de la norma UNE 19601.

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