Corporate Compliance

Sistema de Gestión de los riesgos Penales y de Soborno

Contáctanos

Los servicios de UBT Legal&Compliance están dirigidos a facilitar al cliente modelos eficaces para el control de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, conforme a lo previsto en el artículo 31 bis del Código Penal y basándose en la UNE 19601 “Sistemas de Gestión de Compliance Penal” y UNE-ISO 37001 “Sistemas de Gestión Antisoborno”.

UBT Legal&Compliance ha desarrollado la herramienta de gestión COMPAAS, con Cuadro de Mando integrado que, junto con el soporte de sus consultores, permitirá al cliente contar con un eficaz Sistema de Gestión de los riesgos Penales y de Soborno.

Diseño, Desarrollo y Soporte a la Implantación del Modelo de Prevención de Responsabilidad Penal y Antisoborno.

  • Definición de alcance
  • Formación a la Dirección
  • Análisis de Riesgos Penales y de Soborno
  • Elaboración del Mapa de Riesgos Penales y de Soborno
  • Elaboración del Programa de Prevención Penal y de Soborno
  • Informe de Implantación con propuesta de medidas

Servicios de Soporte al Compliance Officer para la gestión del Modelo de Prevención de Riesgos Penales y Antisoborno.

  • Auditoría periódica anual del Modelo de Prevención
  • Acciones de formación, concienciación y control interno
  • Actualización del Modelo en COMPAAS
  • Envío de informes de seguimiento

Auditoría del Modelo implantado y adaptación para la certificación del Modelo de Gestión bajo las normas UNE 19601 “Sistemas de Gestión de Compliance Penal” y UNE-ISO 37001 “Sistemas de Gestión de Antisoborno”.

  • Auditoría y revisión del Modelo implantado y del análisis de riesgos para su gestión a través de COMPAAS
  • Auditoría de Controles de la UNE 19601 y UNE-ISO 37001
  • Soporte para la adaptación a UNE 19601 y UNE-ISO 37001
  • Carga en COMPAAS de la documentación del Sistema de Gestión
Gobierno corporativo UBTc

Servicios

Abarcamos todas las disciplinas del cumplimiento normativo.

¿Cómo podemos ayudarle?

No dude en ponerse en contacto con nosotros, estaremos encantados de atenderle.

UBT Compliance Services S.L. tratará sus datos para tramitar su consulta basándose en el consentimiento que expresamente manifiesta al remitir el presente formulario. Estos datos no serán comunicados a terceros ni serán objeto de transferencia internacional de datos. Puede ejercer sus derechos de acceso, rectificación, supresión y otros derechos, como se explica en la Política de Privacidad.