Consultoría Legal

La implementación de canales éticos en las organizaciones es cada vez más común y en muchos casos se trata de un imperativo legal. La correcta gestión de la información es hoy una fuente de valor. Conocer lo que ocurre dentro de su organización, así como entorno a los grupos de interés, supone un recurso diferencial a la hora de afrontar potenciales riesgos y tomar decisiones estratégicas.

La transposición de la Directiva (UE) 2019/1937 sobre canales de denuncia recoge la obligatoriedad de implementación de canales de denuncia en empresas de más de 50 habitantes y ayuntamientos de más de 10.000 habitantes.

En UBT Legal & Compliance contamos con una amplia experiencia en la implementación de este tipo de canales, apoyados en las mejores herramientas, para implementar soluciones eficaces que garanticen el cumplimiento de la normativa nacional y europea.

Servicios

Nuestros servicios de implementación, gestión e investigación de denuncias se cimentan sobre los principios básicos de confidencialidad, protección al denunciante y máxima diligencia. En UBT Legal & Compliance ofrecemos, a través de nuestra amplia experiencia, servicios para la implementación, gestión e investigación de los canales de denuncia.

1. Implementación de canales de denuncia

Una adecuada implementación del canal de denuncias es esencial para lograr su eficacia, asegurando el cumplimiento de la normativa de aplicación. Nuestro servicio facilita la implementación de canales que garanticen la confidencialidad de la información, planteando canales de fácil acceso y asegurando la protección de los datos personales, como elementos fundamentales de los canales de denuncias.

Trabajamos con el cliente para diseñar el producto que mejor se adapte a sus necesidades, prestando apoyo y soporte en la elaboración o adaptación de la documentación necesaria, como el Procedimiento de gestión e investigación del canal de denuncias. Asesoramos sobre los medios más eficaces para establecer canales de denuncia en cada organización.

2. Gestión externalizada del canal

Prestamos apoyo y soporte en la gestión de las comunicaciones que se reciban a través del canal de denuncias, tanto a través de medios internos del propio cliente, como de las herramientas que UBT Legal & Compliance puede poner a su disposición. El servicio incluye los siguientes aspectos:

  • Recepción de las comunicaciones enviadas a través del canal de denuncias.
  • Primera valoración de las comunicaciones recibidas a través del canal de denuncias.
  • Elaboración de reportes periódicos, en los que se incluye la información sobre las comunicaciones recibidas a través del canal de denuncias, así como el análisis de las mismas y las recomendaciones sobre siguientes acciones a realizar.

3. Investigación de denuncias

El equipo de UBT Legal & Compliance cuenta con expertos en compliance, derecho penal y materia procesal. Conocemos los procesos de investigación y los aplicamos a nuestros clientes. Desarrollar una investigación adecuadamente puede suponer el éxito o fracaso de un canal de denuncias, por ello, nuestro servicio incluye:

  • Asistencia al cliente durante eventuales investigaciones de denuncias que pudieran suscitarse como consecuencia de las comunicaciones recibidas a través del canal de denuncias. Todas las decisiones y actuaciones serán informadas puntualmente a los responsables de la organización. La externalización de las investigaciones supone una medida más para la prevención de los conflictos de intereses en las organizaciones.
  • Emisión de informes finales sobre las investigaciones llevadas a cabo en relación con las comunicaciones recibidas a través del canal de denuncias, en los que se incluye la valoración de los hechos comunicados y la propuesta de acciones que se estimen oportunas.

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