Áreas de práctica

Apoyo al órgano de compliance

El órgano supervisor de compliance es el responsable de la supervisión del Modelo de Prevención de riesgos de cumplimiento en la organización, tal y como indica el Código Penal español en su artículo 31 bis:

“la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado ha sido confiada a un órgano de la persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y de control o que tenga encomendada legalmente la función de supervisar la eficacia de los controles internos de la persona jurídica”

En UBT Legal & Compliance podemos ayudar en el diseño del órgano supervisor de compliance según las características y necesidades de la empresa, así como en el desarrollo de sus funciones. Se trata de un servicio personalizado que incluye apoyo y soporte integral al órgano de supervisión de compliance, incluyendo la asistencia a las reuniones del órgano en calidad de asesores.

El servicio incluye:

  • Asesoramiento en el diseño del órgano supervisor de compliance
  • Planificación de tareas de cumplimiento
  • Apoyo y soporte para la resolución de las tareas de cumplimiento
  • Asistencia a reuniones de cumplimiento
  • Primera valoración de las comunicaciones recibidas a través del canal ético
  • Apoyo en la elaboración de informes (seguimiento, revisión, etc) y documentación (procedimientos y políticas)
  • Apoyo en la generación de formaciones y píldoras formativas
  • Soporte para la elaboración de planes anuales (formación, objetivos, indicadores, auditorías, etc)

 

Se trata de un servicio único, adaptado a las necesidades del cliente y que tiene como objetivo el correcto desempeño de las funciones del órgano supervisor de compliance y la eficacia del Modelo de Prevención de riesgos.

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