Sistemas de gestión de compliance

Expertos en la implantación de sistemas de gestión integral de cumplimiento

Como expertos en la implantación de sistemas de gestión de Compliance y asesoramiento jurídico preventivo, apoyamos a las empresas para identificar y asegurar el cumplimento de las obligaciones derivadas, entre otras, de normas legales, estándares internacionales y políticas corporativas aplicables a cada organización, atendiendo a sus necesidades concretas.

En el marco de estos servicios UBTc es el referente en materia de supervisión y control de cumplimiento, apoyando a la organización para identificar riesgos de incumplimiento, así como para diseñar medidas preventivas que permitan garantizar el cumplimiento y la gestión de evidencias eficaces.

Soporte para la implantación de un sistema de gestión de Compliance bajo la norma UNE-ISO 19600:2015

Sistema de gestion de compliance UBTc

Tipos de servicios

  • Asesoramiento especializado y análisis del marco de actuación y regulatorio
  • Asistencia personal a las reuniones y grupos de trabajo.
  • Identificación de requerimientos concretos aplicables al Cliente, conforme a la actividad desarrollada.
  • Apoyo para la determinación y análisis de riesgos legales atendiendo al contexto de la empresa.
  • Apoyo para el establecimiento de controles y la vinculación de responsabilidades de cumplimiento a objetivos de negocio y a valoraciones del desempeño.
  • Propuesta y diseño de medidas para reducir riesgos de incumpliendo.
  • Asistencia frente a organismos externos (Agencia Española de Protección de Datos; entidades de certificación; Juzgados, distintas autoridades públicas, etc), así como ante la Alta Dirección de la organización.
  • Proporcionamos apoyo para la gestión y seguimiento de tareas, consultas, reclamaciones e incidencias, canal de denuncias y la adopción de medidas correctivas, si fuera preciso.
  • Diseño de Planes de formación y concienciación.
  • Apoyo para el establecimiento de políticas, procedimientos, controles, registros, medidas correctivas, etc.
  • Auditorías periódicas de controles.
  • Asesoramiento y apoyo continuo respecto a cuestiones legales relacionadas con el Plan de Cumplimiento Normativo.

Tras una larga experiencia en materia de implantación de normas de cumplimiento y de Sistemas de Gestión, así como en Formación en las normas UNE a través de Aenor, UBTc presta servicios de asesoramiento a las empresas para la implantación de un Sistema de Gestión de Compliance a su medida, de acuerdo con el tamaño y nivel de madurez, su contexto, naturaleza y complejidad de las actividades desarrolladas.

Los servicios van dirigidos a dar cumplimiento a los requisitos de la norma UNE 19600:2015 y a definir la función de Compliance en la organización e incluyen:

  • Examen del marco regulatorio y de actuación de la empresa.
  • Elaboración del Programa de Actuación y planificación de trabajos.
  • Análisis de los procesos existentes en las diferentes áreas de la organización, con el fin de identificar los riesgos, detectar carencias y necesidades y definir las acciones a acometer, definiendo el calendario de ejecución.
  • Establecimiento de los canales de comunicación.
  • Diseño y apoyo para la elaboración de la documentación necesaria, incluyendo el desarrollo de política de Compliance y sus objetivos.
  • Diseño de Planes de Formación dirigidos a promover una cultura de Compliance en todos los niveles de la empresa, así como programas de toma de conciencia del personal, apoyados por acciones de la dirección para impulsar los valores de la organización.
  • Diseño de Medidas para asegurar que la alta dirección está comprometida y todos los empleados son competentes para cumplir su rol profesional de forma consistente con la cultura de Compliance.
  • Seguimiento para la Implantación del Sistema, consistente en llevar a cabo lo recogido en los documentos preparados.
  • Auditoría final de implantación, con el fin de comprobar que todos los procesos del Sistema se ajustan a las normas de referencia y que los responsables de los mismos en la organización tienen los conocimientos necesarios para mantenerlos.

Soporte para la implantación de un sistema de gestión de Compliance bajo la norma UNE-ISO 19600:2015

Sistema de gestion de compliance UBTc

Servicios

Abarcamos todas las disciplinas del cumplimiento normativo.

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